A．挪用
B．侵占
C．騙取
D．貪污轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
112．期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的（ ）事件。
A．期貨交易
B．違法違紀(jì)
C．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
D．徇私舞弊
113．期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，（ ?。┏掷m(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度；控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)。
A．控股股東
B．實(shí)際控制人
C．期貨公司董事會(huì)
D．期貨公司監(jiān)事會(huì)
114．期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，（ ?。┙?年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。
A．期貨公司董事會(huì)
B．實(shí)際控制
C．控股股東
D．期貨公司監(jiān)事會(huì)
115．期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（ ）基本條件。
A．具有滿(mǎn)足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員
B．注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
C．高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形
D．具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括部門(mén)設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度等
116．期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，（ ?。┲辽?人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上。
A．董事長(zhǎng)
B．總經(jīng)理www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
C．副總經(jīng)理
D．交易員
117．期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列（ ?。┪募?。A，《高級(jí)管理人員情況表》
B．《主要部門(mén)負(fù)責(zé)人情況表》
C．《從業(yè)人員資格證書(shū)》
D．《從業(yè)人員情況表》
118．受托為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算的取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還（ ?。?。
A．客戶(hù)的其他資產(chǎn)
B．客戶(hù)的保證金
C．非結(jié)算會(huì)員的其他資產(chǎn)
D．非結(jié)算會(huì)員的保證金
119．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明（ ?。?BR> A．原因
B．對(duì)公司的影響
C．解決問(wèn)題的具體措施和期限
D．對(duì)負(fù)責(zé)人的處罰120．下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)60%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書(shū)面報(bào)告
B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書(shū)面報(bào)告
C．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在7個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書(shū)面報(bào)告
D．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)60%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在7個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書(shū)面報(bào)告
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