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強行平倉制度

知識點：

(一)強行平倉制度的內(nèi)涵

1.強行平倉是指按照有關(guān)規(guī)定對會員或客戶的持倉實行平倉的一種強制措施，其目的是控制期貨交易風險。

2.強行平倉分為兩種情況：一是交易所對會員持倉實行的強行平倉;二是期貨公司對客戶持倉實行的強行平倉。

3.強行平倉制度適用的情形一般包括：

(1)因賬戶交易保證金不足而實行強行平倉。

(2)因會員(客戶)違反持倉限額制度而實行強行平倉。

(二)我國期貨強行平倉制度的規(guī)定

1.我國期貨交易所規(guī)定，當會員、客戶出現(xiàn)下列情形之一時，交易所、期貨公司有權(quán)對其持倉進行強行平倉：

(1)會員結(jié)算準備金余額小于零，并未能在規(guī)定時限內(nèi)補足的;

(2)客戶、從事自營業(yè)務的交易會員持倉量超出其限倉規(guī)定;

(3)因違規(guī)受到交易所強行平倉處罰的;

(4)根據(jù)交易所的緊急措施應予強行平倉的;

(5)其他應予強行平倉的。

2.強行平倉的執(zhí)行過程如下：

(1)通知。交易所以“強行平倉通知書”(以下簡稱通知書)的形式向有關(guān)會員下達強行平倉要求。

(2)執(zhí)行及確認。

開市后，有關(guān)會員必須首先自行平倉，直至達到平倉要求，執(zhí)行結(jié)果由交易所審核;

超過會員自行強行平倉時限而未執(zhí)行完畢的，剩余部分由交易所直接執(zhí)行強行平倉;

強行平倉執(zhí)行完畢后，由交易所記錄執(zhí)行結(jié)果并存檔;

強行平倉結(jié)果發(fā)送。