一、期貨市場法律法規(guī)與自律規(guī)則
　　目前，我國期貨法律法規(guī)體系主要由全國人民代表大會及其常務(wù)委員會通過的與期貨市場有關(guān)的法律、國務(wù)院制定的行政法規(guī)、中國證監(jiān)會及其他政府部門制定的部門規(guī)章與規(guī)范性文件、最高人民法院和最高人民檢察院的有關(guān)司法解釋、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所制定的有關(guān)自律規(guī)則等構(gòu)成。
　　1．相關(guān)法律法規(guī)
　　從法律規(guī)范的效力層次來看，目前，由國家最高立法機(jī)關(guān)——全國人大及其常委會制
　　定的，專門系統(tǒng)地規(guī)范和調(diào)整期貨市場各主體間權(quán)利義務(wù)的期貨法還沒有。《民法通則》、
　　《公司法》、《合同法》、《刑法》《行政處罰法》、《行政許可法》、《行政復(fù)議法》、《仲裁法》等法律的相關(guān)內(nèi)容從不同的角度對期貨市場具有規(guī)范和調(diào)整作用。
　　2．相關(guān)行政法規(guī)和部門規(guī)章
　　期貨市場相關(guān)行政法規(guī)和部門規(guī)章如表11-1所示。

　　1999年制定出臺《期貨交易管理暫行條例》，中國證監(jiān)會也相應(yīng)地發(fā)布了《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等配套法規(guī)文件，為后來期貨市場健康發(fā)展奠定了重要基礎(chǔ)。
　　2007年4月15日，國務(wù)院頒布實(shí)施《期貨交易管理?xiàng)l例》(以下簡稱《條例》)?！稐l例》對《暫行條例》作了重要修改：①擴(kuò)大了適用范圍，將金融期貨、期權(quán)交易納入調(diào)整范圍，為推出金融期貨提供了法律基礎(chǔ)，并明確商品期貨和金融期貨市場由證監(jiān)會集中統(tǒng)一監(jiān)管；②對交易結(jié)算制度進(jìn)行了創(chuàng)新，規(guī)定期貨交易所可以采用分級結(jié)算制度；③適當(dāng)擴(kuò)大了期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，在原有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上增加了境外期貨經(jīng)紀(jì)和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)；④強(qiáng)化對期貨公司監(jiān)管的基礎(chǔ)制度建設(shè)，要求實(shí)行以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法，實(shí)施保證金安全存管監(jiān)控制度，建立期貨投資者保障基金；⑤強(qiáng)化證監(jiān)會期貨監(jiān)管職能，豐富了監(jiān)管措施和手段；⑥加強(qiáng)自律管理，規(guī)定了期貨業(yè)協(xié)會的地位和職能；⑦規(guī)定了變相期貨交易的具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。
　　3．自律規(guī)則
　　《條例》和上述規(guī)章及規(guī)范性文件實(shí)施以后，各期貨交易所對其規(guī)則體系進(jìn)行了修改和完善，中國期貨業(yè)協(xié)會也建立健全和修改完善了行業(yè)自律規(guī)則。在配合和推動完成《條例》以及與之配套的法規(guī)文件、規(guī)則的同時(shí)，中國證監(jiān)會積極推動期貨市場法治建設(shè)，為期貨市場穩(wěn)步發(fā)展創(chuàng)造更為良好的法治環(huán)境和制度保障。一方面，中國證監(jiān)會積極配合和推動相關(guān)法律、法規(guī)的制定出臺工作。另一方面，中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展和監(jiān)管需要，除適時(shí)修改完善現(xiàn)有法規(guī)文件以外，還將適時(shí)研究制訂其他有關(guān)規(guī)章和規(guī)范性文件。此外，中國證監(jiān)會還將進(jìn)一步加強(qiáng)對期貨交易所和中國期貨業(yè)協(xié)會等自律組織的監(jiān)督和指導(dǎo)，推動市場自律規(guī)則的不斷健全和完善。綜上所述，目前以《條例》為核心，以證監(jiān)會部門規(guī)章和規(guī)范性文件為主體，并通過期貨交易所、期貨保證金監(jiān)控中心和期貨業(yè)協(xié)會的若干規(guī)則細(xì)則予以體現(xiàn)落實(shí)，具有中國特色的期貨市場法規(guī)制度體系已經(jīng)基本形成。
　　二、期貨市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)
　　1．境外期貸監(jiān)管機(jī)構(gòu)
　　(1)美國。在美國，政府的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是商品期貨交易委員會(CFTC)。
　　(2)英國。英國期貨市場監(jiān)管最高機(jī)構(gòu)為證券投資委員會(SIB)。
　　英國證券投資委員會的宗旨是：保證金融投資活動的規(guī)范化和各種市場交易活動的公平、公開、公正性，以保護(hù)廣大投資者的利益，維護(hù)金融服務(wù)業(yè)的信譽(yù)和聲望。
　　(3)中國香港。為加強(qiáng)對期貨交易的監(jiān)管，香港立法局1976年9月正式頒布了《商品期貨交易法》。香港證券及期貨市場的主要監(jiān)管者是證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會
　　(證監(jiān)會)。其職能是執(zhí)行監(jiān)管證券及期貨市場的條例及促進(jìn)與鼓勵(lì)證券期貨市場的發(fā)展。
　　2．中國期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)
　　(1)中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱中國證監(jiān)會)。它是國務(wù)院直屬事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。
　　(2)地方派出機(jī)構(gòu)。中國證監(jiān)會總部設(shè)在北京，在省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市設(shè)立36個(gè)證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。
　　中國證監(jiān)會及其下屬派出機(jī)構(gòu)對中國期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管。國家工商行政管理局負(fù)責(zé)對期貨公司的工商注冊登記工作。我國期貨市場由中國證監(jiān)會作為國家期貨市場的主管部門進(jìn)行集中、統(tǒng)一管理的基本模式已經(jīng)形成。對地方監(jiān)管部門實(shí)行由中國證監(jiān)會垂直領(lǐng)導(dǎo)的管理體制。
　　(3)中國期貨保證金監(jiān)控中心。中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(簡稱中國期貨保證金監(jiān)控中心)是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會決定設(shè)立，并在國家工商行政管理總局注冊登記的期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)，是非營利性公司制法人。
　　中國期貨保證金監(jiān)控中心的主管部門是中國證監(jiān)會，其業(yè)務(wù)接受中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督和管理，章程經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后實(shí)施，總經(jīng)理、副總經(jīng)理由股東會聘任或解聘，報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。中國證監(jiān)會成立中國期貨保證金監(jiān)控中心管理委員會，審議決定中國期貨保證金監(jiān)控中心的重大事項(xiàng)。
　　中國期貨保證金監(jiān)控中心的經(jīng)營宗旨是：建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨保證金風(fēng)險(xiǎn)狀況，配合期貨監(jiān)管部門處置風(fēng)險(xiǎn)事件。
　　三、期貨市場行業(yè)自律組織
　　1．期貨交易所的自律監(jiān)管
　　期貨交易所涉及的監(jiān)管基本內(nèi)容可以歸納為：
　　(I)對會員資格審查。
　　(2)監(jiān)督交易操作規(guī)則和程序的執(zhí)行。
　　(3)制定客戶定單處理規(guī)范：①對所使用的指令類型作出特別的限定；②要求公平、合理、及時(shí)地執(zhí)行交易指令；③對定單流程作出規(guī)定；④規(guī)定處理定單的傭金和交易所服務(wù)水平；⑤定單所必需的基本內(nèi)容和記錄規(guī)定。
　　(4)規(guī)定市場報(bào)告和交易記錄制度。
　　(5)實(shí)施市場稽查和懲戒。交易所要求對交易行為進(jìn)行監(jiān)督稽查，按法律和交易所規(guī)定對違法違規(guī)行為進(jìn)行量定，然后實(shí)施相應(yīng)的處罰。
　　(6)加強(qiáng)對制造假市場的監(jiān)管。
　　2．境外期貨交易所的自律監(jiān)管
　　(1)美國。美國期貨市場管理中最重要的一環(huán)是交易所的管理，因?yàn)榻灰壮山贿^程的公正性和財(cái)務(wù)上的健全性都依靠交易所和結(jié)算單位的監(jiān)控。
　　美國的各期貨交易所同時(shí)也是自我監(jiān)管機(jī)構(gòu)。交易所的自管活動受商品期貨交易委員會(CFTC)的監(jiān)督。交易所的交易規(guī)則必須經(jīng)過CFTC的批準(zhǔn)，其實(shí)施在CFTC的嚴(yán)格監(jiān)視之下。
　　(2)英國。按照1986年英國《金融服務(wù)法》，在證券投資委員會(SIB)監(jiān)管的總體
　　框架之下，倫敦國際金融期貨交易所(LIFFE)還要有自己的自律機(jī)構(gòu)——市場監(jiān)察部，這是倫敦國際金融期貨交易所的最大部門之一。
　　倫敦金融期貨市場有一個(gè)獨(dú)立的外部清算系統(tǒng)——倫敦清算所(LCH)。
　　(3)中國香港。香港交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)主要由以下九個(gè)方面組成：①保證金要求；②以市價(jià)計(jì)算合約價(jià)值；③分離會員的資金及倉位；④結(jié)算會員的資金要求及持倉上限；⑤財(cái)務(wù)監(jiān)察；⑥對客戶的保障；⑦結(jié)算會員無力清償債務(wù)時(shí)的對策；⑧交易運(yùn)作保障；⑨技術(shù)及其他保障。
　　3．境內(nèi)期貨交易所的自律監(jiān)管
　　在國內(nèi)，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對交易活動的風(fēng)險(xiǎn)控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。
　　4．期貸行業(yè)協(xié)會自律管理
　　(1)美國。全國期貨協(xié)會(NFA)是美國期貨行業(yè)和市場用戶共同支持、共同參加的自我管理機(jī)構(gòu)。迄今為止，NFA是唯一被CFTC批準(zhǔn)成立的期貨協(xié)會。因此，全國期貨協(xié)會在監(jiān)管期貨交易市場方面發(fā)揮著十分重要的作用。
　　美國還有另一家期貨業(yè)協(xié)會組織——成立于1955年的期貨業(yè)協(xié)會(FIA)，其前身是商品交易公司協(xié)會(ACEF)。近年來FIA的影響力已漸漸超出了美國國界，成為一個(gè)國際性的期貨協(xié)會組織。
　　(2)英國。英國是屬于典型的以自律為主對期貨市場實(shí)行監(jiān)管的國家。
　　在英國，實(shí)施政府監(jiān)管的機(jī)構(gòu)是證券投資委員會(SIB)，下面有四個(gè)覆蓋英國投資各方面的自律組織。它們是：
　?、僮C券期貨業(yè)協(xié)會(SFA)，監(jiān)管涉及證券業(yè)、期貨和期權(quán)的公司。
　?、谕顿Y管理監(jiān)管組織(IMRO)，監(jiān)管從事資金管理的公司。
　?、劢鹑谥薪椤⒐芾砣撕徒?jīng)紀(jì)商監(jiān)管協(xié)會(FIMBRA)，監(jiān)管提供咨詢和安排交易的中介公司。
　?、苋藟郾ｋU(xiǎn)和單位信托基金監(jiān)管組織(LAUTRO)，監(jiān)管推銷人壽保險(xiǎn)和單位信托基金的公司。
　　目前，后兩個(gè)自律組織已合并為個(gè)人投資管理局(PIA)，它們的監(jiān)管范圍也由PIA全部接管。
　　涉及期貨交易行業(yè)自我監(jiān)管的最主要機(jī)構(gòu)是證券期貨業(yè)協(xié)會，它實(shí)施行業(yè)自我監(jiān)管的主要目的是推廣和維持交易完整性和公平性，以此向投資者提供有效保護(hù)。其主要職能是：對已注冊的公司進(jìn)行管理；最大限度地杜絕已注冊公司濫用職權(quán)，減少風(fēng)險(xiǎn)，并為制定、修改章程提供依據(jù)。
　　(3)中國期貨業(yè)協(xié)會。2000年12月我國成立了中國期貨業(yè)協(xié)會。宗旨是：在國家對期貨業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行期貨業(yè)自律管理；發(fā)揮政府與期貨業(yè)問的橋梁和紐帶作用，為會員服務(wù)，維護(hù)會員的合法權(quán)益；堅(jiān)持期貨市場的公開、公平、公正，維護(hù)期貨業(yè)的正當(dāng)競爭秩序，保護(hù)投資者利益，推動期貨市場的規(guī)范發(fā)展。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是非營利性的社會團(tuán)體法人。
　　5．我國地方期貨自律組織
　　我國地方期貨自律組織是由在當(dāng)?shù)刈缘钠谪浌尽⑼獾仄谪浌井?dāng)?shù)貭I業(yè)部和期貨交易所駐當(dāng)?shù)剞k事處等單位自愿聯(lián)合發(fā)起成立，經(jīng)中國證監(jiān)會審核設(shè)立的期貨行業(yè)自律組織，是在當(dāng)?shù)厣鐣F(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記的非盈利性社會團(tuán)體法人。

　　2013年最新報(bào)考指南：報(bào)名時(shí)間|報(bào)名條件|流程|方式|考試時(shí)間　通過率　在線咨詢??！

　　考生練筆：
　　2011-2013年期貨免費(fèi)試題及答案匯總
　　期貨投資咨詢從業(yè)資格考試公式
　　期貨從業(yè)資格考試《投資分析》考情分析　期貨法律法規(guī)
　　期貨投資分析部分真題及答案
　　課程輔導(dǎo)：為方便廣大學(xué)員充分備考，233網(wǎng)?！?A target=_blank>2013年期貨HD高清視頻上線”開始招生，輔導(dǎo)課程：期貨全科班，套餐班，精講班，沖刺班，習(xí)題班。