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    2023年5月期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》真題及答案

    來源:233網(wǎng)校 2023-05-20 15:08:37

    2023年期貨從業(yè)統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》考試已結(jié)束,233網(wǎng)校已更新了本次《期貨法律法規(guī)》真題及答案,大家可以來233網(wǎng)校估分對(duì)答案!

    2023年5月《期貨法律法規(guī)》考試采取閉卷機(jī)考形式,題型為單選題60道、多選題30道、判斷題20道、綜合題20道,每科一共130道,考試時(shí)間為100分鐘,試卷正確率達(dá)到60%以上,即可通過本科目。

    以下為233網(wǎng)校收集的真題答案,真題均來源于各位考生回憶版/網(wǎng)絡(luò)匯總版!同時(shí),誠(chéng)邀本屆考生們考后積極分享試題,233網(wǎng)校將有專業(yè)老師為您解析試題答案!

    一、單項(xiàng)選擇題

    1、甲是某期貨公司客戶,做小麥期貨交易,持有多頭合約。甲向期貨公司申請(qǐng)交割,但期貨公司因疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù),如果因未能按計(jì)劃交割,造成甲一定損失,則甲可以()。

    A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

    B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

    C.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

    D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

    D
    參考解析: 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十三條規(guī)定,期貨公司沒有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任;造成客戶損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

    本題中,甲作為客戶與該期貨公司之間簽訂了定期交割的協(xié)議,因?yàn)槠谪浌镜脑驅(qū)е录椎膿p失,應(yīng)該由期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任。

    【考查考點(diǎn)】第六章期貨領(lǐng)域的司法裁判>>第一節(jié)期貨糾紛的主要類型>>五、實(shí)物交割糾紛及其責(zé)任

    2、王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來,經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書,但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后,王某在乙期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損20萬元。下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述中,正確的是( )。

    A.由介紹人承擔(dān),因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

    B.由王某承擔(dān)

    C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

    D.由乙期貨公司承擔(dān)

    B
    參考解析:期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí),未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容,并由客戶簽字或者蓋章,對(duì)于客戶在交易中的損失,應(yīng)當(dāng)依據(jù)《民法典》的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但是,根據(jù)以往交易結(jié)果記載,證明客戶已有交易經(jīng)歷的,應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。

    【考查考點(diǎn)】第六章期貨領(lǐng)域的司法裁判>>第一節(jié)期貨糾紛的主要類型>>二、交易行為糾紛及其責(zé)任

    3、當(dāng)事人對(duì)紀(jì)律懲戒決定不服的,可在接到紀(jì)律懲戒決定書之日起()個(gè)工作日內(nèi)向申訴委員會(huì)提出書面申訴申請(qǐng)。

    A.5

    B.10

    C.15

    D.20

    C
    參考解析:當(dāng)事人對(duì)紀(jì)律懲戒決定不服的,可以在接到紀(jì)律懲戒決定書之日起15個(gè)工作日內(nèi)向申訴委員會(huì)提出書面申訴申請(qǐng)。

    【考查考點(diǎn)】第四章期貨行業(yè)的自律管理>>第五節(jié)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理措施>>七、申訴

    4、下列擬成為期貨公司主要股東的企業(yè),不符合條件的是()

    A.乙企業(yè)或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40%

    B.丁企業(yè)實(shí)收資本和凈資本分別為3500萬元和1500萬元

    C.丙企業(yè)實(shí)收資本和凈資本均達(dá)到2億元

    D.甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50%

    B
    參考解析:主要股東為法人或者非法人組織的,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元;(2)凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50% ,或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%,不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn);(3)具備持續(xù)盈利能力,持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度,最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利;(4)出資額不得超過其凈資產(chǎn),且資金來源真實(shí)合法,不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司;(5)信譽(yù)良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明,主營(yíng)業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性;(6)沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù);(7)近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;(8)未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;(9))近3年作為公司(含金融機(jī)構(gòu))的股東或者實(shí)際控制人,未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為;(10)不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。

    【考查考點(diǎn)】第三章期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)運(yùn)作>>第一節(jié)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更與終止>>期貨公司的設(shè)立許可

    5、構(gòu)成操縱期貨市場(chǎng)犯罪,情節(jié)特別嚴(yán)重的處()有期徒刑。

    A.3年以下

    B.10年以上

    C.5年以上10年以下

    D.3年以上7年以下

    C
    參考解析:犯操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處罰金。單位犯本罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依照上述規(guī)定處罰。

    【考查考點(diǎn)】第三章期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)運(yùn)作>>第一節(jié)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更與終止>>期貨公司的設(shè)立許可

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