2023年期貨從業(yè)統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》考試已結(jié)束,233網(wǎng)校已更新了本次《期貨法律法規(guī)》真題及答案,大家可以來233網(wǎng)校估分對(duì)答案!
2023年5月《期貨法律法規(guī)》考試采取閉卷機(jī)考形式,題型為單選題60道、多選題30道、判斷題20道、綜合題20道,每科一共130道,考試時(shí)間為100分鐘,試卷正確率達(dá)到60%以上,即可通過本科目。
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一、單項(xiàng)選擇題
1、甲是某期貨公司客戶,做小麥期貨交易,持有多頭合約。甲向期貨公司申請(qǐng)交割,但期貨公司因疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù),如果因未能按計(jì)劃交割,造成甲一定損失,則甲可以()。
A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任
B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任
C.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任
D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任
本題中,甲作為客戶與該期貨公司之間簽訂了定期交割的協(xié)議,因?yàn)槠谪浌镜脑驅(qū)е录椎膿p失,應(yīng)該由期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任。
【考查考點(diǎn)】第六章期貨領(lǐng)域的司法裁判>>第一節(jié)期貨糾紛的主要類型>>五、實(shí)物交割糾紛及其責(zé)任
2、王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來,經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書,但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后,王某在乙期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損20萬元。下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述中,正確的是( )。
A.由介紹人承擔(dān),因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)
B.由王某承擔(dān)
C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)
D.由乙期貨公司承擔(dān)
【考查考點(diǎn)】第六章期貨領(lǐng)域的司法裁判>>第一節(jié)期貨糾紛的主要類型>>二、交易行為糾紛及其責(zé)任
3、當(dāng)事人對(duì)紀(jì)律懲戒決定不服的,可在接到紀(jì)律懲戒決定書之日起()個(gè)工作日內(nèi)向申訴委員會(huì)提出書面申訴申請(qǐng)。
A.5
B.10
C.15
D.20
【考查考點(diǎn)】第四章期貨行業(yè)的自律管理>>第五節(jié)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理措施>>七、申訴
4、下列擬成為期貨公司主要股東的企業(yè),不符合條件的是()
A.乙企業(yè)或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40%
B.丁企業(yè)實(shí)收資本和凈資本分別為3500萬元和1500萬元
C.丙企業(yè)實(shí)收資本和凈資本均達(dá)到2億元
D.甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50%
【考查考點(diǎn)】第三章期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)運(yùn)作>>第一節(jié)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更與終止>>期貨公司的設(shè)立許可
5、構(gòu)成操縱期貨市場(chǎng)犯罪,情節(jié)特別嚴(yán)重的處()有期徒刑。
A.3年以下
B.10年以上
C.5年以上10年以下
D.3年以上7年以下
【考查考點(diǎn)】第三章期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)運(yùn)作>>第一節(jié)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更與終止>>期貨公司的設(shè)立許可
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