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    期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題解析:臨時會議情形

    來源:233網(wǎng)校 2017-03-06 08:53:00

    答案解析:

    1.D【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定。

    2.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第十四條第二款規(guī)定,期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式,合并前各方的債權(quán).債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。據(jù)此規(guī)定,A.B合并以后,其債權(quán)債務(wù)應(yīng)當由C繼承。

    3.A【解析】會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu),由全體會員組成。股東大會是公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。

    4.D【解析】會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當對表決事項制作會議紀要,由出席會議的理事簽名。

    5.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十九條第二款規(guī)定,有下列情形之一的,應(yīng)當召開理事會臨時會議:(一)1/3以上理事聯(lián)名提議;(二)期貨交易所章程規(guī)定的情形;(三)中國證監(jiān)會提議。

    6.C【解析】《期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十八條規(guī)定,在期貨監(jiān)管機構(gòu).自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員,申請期貨公司高級管理人員任職資格的,可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

    7.A【解析】參見《期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定。

    8.B【解析】《期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定,因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓.托管.接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu),其負有責任的主管人員和其他直接責任人員,自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓.托管.接管或者撤銷之日起未逾3年的,不得申請期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

    9.C【解析】參見《期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十五條規(guī)定。

    10.A【解析】《期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十八條規(guī)定,期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的,期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

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