答案解析：

1．D【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定。

2．C【解析】《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性．風(fēng)險管理進行監(jiān)督．檢查。

3．C【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查．稽核。

4．C【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零二條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會履行下列報告義務(wù)：(一)每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券．期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告;(二)每一季度結(jié)束后15日內(nèi)．每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律．行政法規(guī)．規(guī)章．政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

5．A【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則，以專業(yè)的技能，勤勉盡責(zé)地執(zhí)行客戶的委托，維護客戶的合法權(quán)益。期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保客戶利益優(yōu)先。

6．D【解析】《期貨公司管理辦法》第七十七條規(guī)定，在期貨公司年度報告．月度報告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報告的內(nèi)容真實．準確．完整;對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由。

7．A【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十七條規(guī)定，期貨公司客戶發(fā)生重大透支．穿倉，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

8．A【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定，未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

9．D【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：(一)誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽;(二)以專業(yè)的技能，謹慎．勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益;(三)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證;(四)當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則;(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為;(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益．所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;(八)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

10．D【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責(zé)從業(yè)資格的認定．管理及撤銷。