二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題,每題0.5分,共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中,至少有2項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
61.期貨公司實(shí)際控制人出現(xiàn)下列( )情形之一的,期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。
A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)
B.被撤銷
C.變更名稱
D.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng),被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施
62.期貨公司發(fā)生下列( )事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。
A.破產(chǎn)
B.解散
C.營(yíng)業(yè)部終止
D.營(yíng)業(yè)部虧損
63.投資者下達(dá)交易指令的方式包括( )。
A.電話
B.計(jì)算機(jī)
C.網(wǎng)上委托
D.書面委托
64.期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)管理的( )。
A.標(biāo)準(zhǔn)
B.條件
C.處置措施
D.行政責(zé)任
65.期貨公司與其控股股東在( )等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開,獨(dú)立經(jīng)營(yíng),獨(dú)立核算。
A.人員
B.業(yè)務(wù)
C.財(cái)務(wù)
D.資產(chǎn)
66.下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)屬于社會(huì)團(tuán)體法人
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員采取自愿加入原則
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員無(wú)需繳納會(huì)員費(fèi)
67.期貨交易所實(shí)施下列( )行為,應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。
A.制定或者修改章程、交易規(guī)則
B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種
C.對(duì)違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的行為制定查處辦法
D.期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則
68.設(shè)立期貨交易所可以采用( )的組織形式。
A.會(huì)員制
B.合伙制
C.公司制
D.個(gè)人獨(dú)資制
69.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是( )。
A.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則
B.發(fā)布市場(chǎng)信息
C.監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)
D.查處違規(guī)行為
70.在下列( )情況下,會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。
A.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3
B.1/4以上會(huì)員聯(lián)名提議
C.理事會(huì)認(rèn)為必要
D.理事長(zhǎng)認(rèn)為必要