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    期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題精選及答案解析三

    來源:233網(wǎng)校 2014-03-24 15:52:00

      81.會員制期貨交易所的權(quán)力機關(guān)是會員大會,下列選項中屬于會員大會的職權(quán)的是( )。

      A.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

      B.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

      C.決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項

      D.決定專門委員會的設置

      82.下列有權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是( )。

      A.中國證監(jiān)會

      B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)

      C.期貨交易所

      D.期貨業(yè)協(xié)會

      83.期貨公司變更法定代表人,應當提交的申請材料包括( )。

      A.變更法定代表人申請書

      B.擬任法定代表人任職資格證明

      C.股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件(公司章程另有規(guī)定的,從其規(guī)定)

      D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

      84.期貨公司建立并完善公司治理的原則有( )。

      A.明晰職責

      B.審慎監(jiān)督

      C.強化制衡

      D.加強風險管理

      85.期貨公司允許客戶開倉透支交易,客戶因透支交易造成損失。對該損失的承擔,下列說法正確的是( )。

      A.由客戶自行承擔

      B.由客戶承擔主要損失

      C.由期貨公司承擔主要賠償責任

      D.期貨公司所承擔的賠償額不超過損失的百分之八十

      86.下列對期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是( )。

      A.詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員的,暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

      B.為個人不正當利益損害國家利益的,暫停其期貨從業(yè)人員資格2年

      C.泄露、傳遞他人未公開重要信息的,暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

      D.違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務規(guī)定導致重大損失的,暫停其期貨從業(yè)人員資格5年

      87.下列關(guān)于客戶保證金未足額追加時說法正確的有( )。

      A.客戶保證金未足額追加的,期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時,應當相應扣除

      B.客戶保證金未足額追加的,期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時,不應當相應扣除

      C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的,期貨公司可以在報表附注中說明

      D.未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算,包括已經(jīng)記入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務

      88.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定,期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列( )行為。

      A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息

      B.代理客戶從事期貨交易

      C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

      D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

      89.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列( )行為。

      A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

      B.代理客戶從事期貨交易

      C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息

      D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

      90.下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的有( )。

      A.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬

      B.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

      C.在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員

      D.在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員:持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)

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