二、多項(xiàng)選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)
61、某單位偽造、變?cè)臁⑥D(zhuǎn)讓期貨公司的經(jīng)營(yíng)許可證，應(yīng)受以下（??? ）處罰。
A．情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處三年以上十年以下有期徒刑，并處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金
B．對(duì)其他直接責(zé)任人員處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金
C．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金
D．對(duì)單位判處罰金


62、
以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有（??? ）。
A．期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)
B．未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)
C．通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，就可以從事期貨業(yè)務(wù)
D．通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在8個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)從業(yè)資格


63、
期貨營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，根據(jù)《期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行）》，以下說(shuō)法正確的有（??? ）。
A．營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路
B．營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上具有錄音功能的電話線路
C．營(yíng)業(yè)部必須采取雙路供電
D．營(yíng)業(yè)部必須配備防火、外圍隔離以及防盜設(shè)施


64、
按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司在開戶環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)完成的工作有（??? ）。
A．向投資者全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征
B．測(cè)試投資者的股指期貨知識(shí)
C．向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)
D．審核投資者開戶申請(qǐng)資料，審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力


65、 期貨公司出現(xiàn)下列（    ）情形的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)將可能對(duì)其實(shí)施行政處罰。
A．未按規(guī)定報(bào)告董事的處分狀況
B．任用中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不適當(dāng)人選擔(dān)任高級(jí)管理人員
C．任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事

D．未按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求更換或者調(diào)整高級(jí)管理人員


66、
下列關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的強(qiáng)行平倉(cāng)和限倉(cāng)制度的表述，正確的有（??? ）。
A．期貨交易所開市前，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉(cāng)
B．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得自行與非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng)情形
C．非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)
D．非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。非結(jié)算會(huì)員未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有權(quán)對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)


67、
期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的即時(shí)行情信息，包括（??? ）。
A．最高價(jià)與最低價(jià)
B．持倉(cāng)量
C．開盤價(jià)與收盤價(jià)
D．成交量、成交價(jià)


68、
期貨公司的股東，實(shí)際控制人或其他有關(guān)聯(lián)人有下列（??? ）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。
A．報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏
B．股東未按照出資比例行使表決權(quán)
C．直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)
D．占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)


69、
期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（??? ）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。
A．公正
B．公平
C．效率
D．公開


70、
根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司發(fā)生下列哪些情況時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心？（??? ）
A．會(huì)員號(hào)變更
B．會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更
C．會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓
D．交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制