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    2013年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》真題精選

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2014-03-14 09:49:00
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    81、
    根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》,期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)(??? )。
    A.實(shí)際控制人的利益
    B.控股股東的利益
    C.中小股東的利益
    D.客戶的利益


    82、
    期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(??? )。
    A.相關(guān)高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形
    B.相關(guān)高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記錄,未受到行政、刑事處罰
    C.具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名
    D.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名


    83、
    為保障期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制,根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》,以下負(fù)債項(xiàng)目可以按照一定比例計(jì)入凈資本的是(??? )。
    A.期貨公司借入的次級(jí)債務(wù)
    B.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期貸款
    C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期貸款
    D.期貨公司應(yīng)付交易所質(zhì)押款


    84、
    期貨公司向客戶收取保證金,依法可劃轉(zhuǎn)的情形包括(??? )。
    A.為客戶支付手續(xù)費(fèi)、稅款
    B.為客戶交存保證金
    C.為期貨公司支付購(gòu)買設(shè)備、設(shè)施的款項(xiàng)
    D.依據(jù)客戶的要求支付可用資金


    85、
    根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,期貨交易所會(huì)員可以是(??? )。
    A.在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人
    B.在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的其他經(jīng)濟(jì)組織
    C.境外大型期貨公司
    D.中華人民共和國(guó)公民


    86、
    首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn),如果首席風(fēng)險(xiǎn)官(??? ),中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管施。
    A.連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格
    B.某次培訓(xùn)缺席
    C.某次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格
    D.連續(xù)2次不參加培訓(xùn)


    87、
    下列屬于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的有(??? )。
    A.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映會(huì)員的建議和要求
    B.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間的糾紛進(jìn)行調(diào)解
    C.制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則
    D.教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策


    88、
    下列那些機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料(??? )。
    A.期貨交易所
    B.期貨公司
    C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
    D.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)


    89、
    全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂的結(jié)算協(xié)議,應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容是(??? )。
    A.風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序
    B.結(jié)算流程
    C.非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額
    D.違約責(zé)任


    90、
    期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定的,下列哪些人員或機(jī)構(gòu)可以向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)?(??? )
    A.投資者
    B.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
    C.其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
    D.其他期貨從業(yè)人員


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