多項(xiàng)選擇題
　　1.
　　題干:期貨交易所不得從事（　?。?。
　　A:信托投資
　　B:股票交易
　　C:非自用不動(dòng)產(chǎn)投資
　　D:間接參與期貨交易
　　參考答案[ABCD]
　　2.
　　題干:出現(xiàn)下列（　　）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。
　　A:發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力
　　B:交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全
　　C:某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)
　　D:某會(huì)員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉單過程中成效不大
　　參考答案[ABC]
　　3.
　　題干:《期貨交易所會(huì)員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（　　）。
　　A:會(huì)員資格的取得條件和程序
　　B:會(huì)員資格的變更條件和程序
　　C:對會(huì)員的監(jiān)督管理
　　D:會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法
　　參考答案[ABCD]
　　4.
　　題干:關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（　　）。
　　A:中國證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)
　　B:中國證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對期貨交易所高層進(jìn)行警告
　　C:中國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。
　　D:中國證監(jiān)會(huì)對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用
　　參考答案[AC]
　　5.
　　題干:期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照（　?。┑囊?guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。
　　A:中國證監(jiān)會(huì)
　　B:期貨業(yè)協(xié)會(huì)
　　C:中國人民銀行
　　D:財(cái)政部
　　參考答案[AD]
　　6.
　　題干:期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。
　　A:在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價(jià)格和開倉方向
　　B:嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時(shí)間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)
　　C:及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況
　　D:對投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)
　　參考答案[BCD]
　　7.
　　題干:期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，（　?。?BR>　　A:客戶有權(quán)不予認(rèn)可
　　B:客戶可以予以追認(rèn)
　　C:非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任
　　D:期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任
　　參考答案[ABD]
　　8.
　　題干:以下說法錯(cuò)誤的有（　?。?。采集者退散
　　A:不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則
　　B:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還
　　C:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還
　　D:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律
　　參考答案[AB]
　　9.
　　題干:期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)（　?。?。
　　A:責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得
　　B:處違法所得１倍以上５倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿１０萬元的，處１０萬元以上５０萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓
　　C:對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處１萬元以上１０萬元以下的罰款
　　D:責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi)
　　參考答案[ACD]來源：考試大
　　10.
　　題干:建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立（　?。?BR>　　A:內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
　　B:風(fēng)險(xiǎn)控制小組
　　C:專門的稽核監(jiān)督崗位
　　D:監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事
　　參考答案[BCD]