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    2019年期貨從業(yè)法律法規(guī)考前必做練習題(1.30)

    來源:233網(wǎng)校 2019-01-30 08:25:00

    單項選擇題

    1、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同()制定。

    A.期貨交易所

    B.中國證監(jiān)會

    C.中國人民銀行

    D.國務(wù)院財政部門

    參考答案:D

    2、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起()個月內(nèi),做出批準或者不批準的決定。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    參考答案:C

    3、下列關(guān)于期貨經(jīng)紀的說法,錯誤的是()。

    A.期貨公司在為客戶開立賬戶前,應(yīng)當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

    B.客戶開立賬戶前,應(yīng)簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容

    C.期貨公司在為客戶開立賬戶前,應(yīng)當與其簽訂期貨經(jīng)紀合同

    D.期貨經(jīng)紀合同向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案后方生效

    參考答案:D

    4、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格,應(yīng)當提交()名推薦人的書面推薦意見。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    參考答案:B

    5、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員,期貨業(yè)協(xié)會或者期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣期貨合約,造成嚴重后果的,處()。

    A.5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

    B.7年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

    C.3年以上7年以下有期徒刑,并處2萬元以上20萬元以下罰金

    D.5年以上10年以下有期徒刑,并處2萬元以上20萬元以下罰金

    參考答案:A

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