2018期貨從業(yè)《法律法規(guī)》高頻考點習題
每日一練(8.16)【答題技巧點撥】
1.期貨公司變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起( )內(nèi)作出批準或者不批準的決定。
A.20日
B.1個月
C.2個月
D.3個月
參考答案:A
參考解析:根據(jù)《期貨交易管理條例》第十九條的規(guī)定,期貨公司變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。
2.張某是某期貨公司的從業(yè)人員,其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易,后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進行同一期貨交易。張某應(yīng)當( )。
A.主動辭去該期貨交易委托
B.以妻子的利益為主
C.以社會公共利益為主
D.確保王某的利益得到公平的對待
參考答案:D
參考解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第九條規(guī)定,從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時.必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況,并盡量避免沖突;當無法避免時,應(yīng)當確保投資者的利益得到公平的對待。