1.期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于()。
A.銀行存款
B.購買國債
C.購買中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券
D.購買中央銀行票據(jù)
2.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說法正確的有()。
A.對保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則
B.保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算、分別管理
C.保障基金應(yīng)當(dāng)與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離
D.保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑
證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)
3.對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補(bǔ)償?shù)脑瓌t是()。
A.對每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償
B.對每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償
C.對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償
D.對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償
4.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。
A.高級管理人員近3年內(nèi)未受過刑事處罰，無不良信用記錄
B.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則
C.近5年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件
D.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件
5.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料包括()。
A.變更住所申請書
B.妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告
C.變更住所的詳細(xì)計(jì)劃
D.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明
6.期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近l年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰
B.申請日前2個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
C.業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理，與營業(yè)部的經(jīng)營計(jì)劃相適應(yīng)
D.具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所和設(shè)施
7.期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列哪些申請材料?()
A.擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件
B.營業(yè)部的管理制度文本
C.擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請材料或證明
D.營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明
8.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料有()。
A.變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計(jì)劃
B.擬變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明
C.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報(bào)告
D.擬變更后的營業(yè)場所消防檢驗(yàn)合格證明
9.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的原則，建立并完善公司治理。
A.明晰職責(zé)
B.強(qiáng)化制衡
C.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理
D.統(tǒng)一核算
10.發(fā)生下列哪些事項(xiàng)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體上公告?()
A.期貨公司設(shè)立、變更
B.期貨公司解散、破產(chǎn)
C.期貨公司被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可
D.期貨公司營業(yè)部設(shè)立、變更、終止
11.期貨公司與其控股股東在()等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。
A.業(yè)務(wù)
B.人員
C.資產(chǎn)
D.場所
12.期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司?()
A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)
B.不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷
C.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施
D.變更名稱
13.期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生下列哪些情形的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告?()
A.變更名稱
B.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施
C.合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組
D.被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)
14.下列屬于會員制期貨交易所理事會行使的職權(quán)的有()。
A.召集會員大會，并向會員大會報(bào)告工作
B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定
C.決定會員的接納和退出
D.選舉和更換會員理事
15.會員制期貨交易所理事長行使的職權(quán)有()。
A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作
B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作
C.檢查理事會決議的實(shí)施情況并向理事會報(bào)告
D.主持期貨交易所的日常工作
16.會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會有()。
A.監(jiān)察委員會
B.會員資格審查委員會
C.紀(jì)律處分委員會
D.調(diào)解委員會
17.會員制期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)有()。
A.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員.
B.組織實(shí)施會員大會、理事會通過的制度和決議
C.主持期貨交易所的日常工作
D.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用
18.公司制期貨交易所股東大會行使的職權(quán)有()。
A.選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事
B.決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項(xiàng)
C.審議批準(zhǔn)董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報(bào)告
D.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案
19.下列屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)的有()。
A.召集股東大會會議，并向股東大會報(bào)告工作
B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會通過
C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會和董事會決議的情況
D.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過
20.在組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置上，會員制期貨交易所與公司制期貨交易所的異同點(diǎn)有()。
A.會員制期貨交易所設(shè)會員大會，而公司制期貨交易所設(shè)股東大會
B.會員制期貨交易所設(shè)理事會，而公司制期貨交易所設(shè)董事會
C.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)總經(jīng)理
D.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)監(jiān)事會
