二、多項選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)
1．根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司不得（）。
A．從事或者變相從事期貨自營業(yè)務
B．為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資
C．對外擔保
D．經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務
2．期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定的是（）。
A．變更注冊資本
B．合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)
C．變更5%以上的股權
D．設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)
3．根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，可以采取的措施有（）。
A．對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查
B．查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記等資料
C．進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證
D．查詢與被調(diào)查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶
4．期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險且逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其采取下列哪些措施?（）
A．限制或者暫停部分期貨業(yè)務
B．停止批準新增業(yè)務或者分支機構(gòu)
C．限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用
D．限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利
5．期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列哪些行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得?（）
A．違反規(guī)定使用、分配收益的
B．違反規(guī)定接納會員的
C．不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度的
D．不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的
6．期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列哪些行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處l0萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓?（）
A．允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的
B．直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責無關的業(yè)務的
C．偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的
D．拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的
7．下列關于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說法正確的有（）。
A．對保障基金的管理應當遵循安全、穩(wěn)健的原則
B．保障基金應當實行獨立核算、分別管理
C．保障基金應當與保障基金管理機構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離
D．保障基金管理機構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應當妥善保存有關保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實
8．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。
A．非期貨公司會員
B．期貨公司會員
C．結(jié)算會員
D．非結(jié)算會員
9．期貨交易所的結(jié)算會員由（）組成。
A．交易結(jié)算會員
B．一般結(jié)算會員
C．全面結(jié)算會員
D．特別結(jié)算會員
10．期貨交易所向會員收取的保證金，不得（）。
A．查封
B．凍結(jié)
C．扣劃
D．強制執(zhí)行
