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    2016年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考前強(qiáng)化模擬試卷(三)

    來源:233網(wǎng)校 2016-08-16 08:57:00

      51.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定,推薦人每年最多只能推薦()申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

      A.1人

      B.2人

      C.3人

      D.5人

      52.()應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。

      A.中國證監(jiān)會

      B.中國期貨業(yè)協(xié)會

      C.期貨交易所

      D.商務(wù)部

      53.()應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫,公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。

      A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

      B.商務(wù)部

      C.期貨交易所

      D.中國期貨業(yè)協(xié)會

      54.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定,()應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查,期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

      A.中國期貨業(yè)協(xié)會

      B.期貨交易所

      C.中國證監(jiān)會

      D.財(cái)政部

      55.期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)提前通知本人,并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告()。

      A.公司住所地工商行政管理機(jī)構(gòu)

      B.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

      C.首席風(fēng)險官住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

      D.中國期貨業(yè)協(xié)會

      56.期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的,首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報(bào)告,必要時向()報(bào)告。

      A.中國期貨業(yè)協(xié)會

      B.公司住所地工商行政管理機(jī)構(gòu)

      C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

      D.首席風(fēng)險官住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

      57.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的整改意見進(jìn)行整改。

      A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

      B.中國期貨業(yè)協(xié)會

      C.期貨公司股東大會

      D.期貨公司董事會

      58.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,申請日前3個會計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣(),控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣()。

      A.1億元;3億元

      B.2億元;5億元

      C。3億元;5億元

      D.3億元;10億元

      59.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,申請日前3個會計(jì)年度中,至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣(),控股股東期末凈資本不低于人民幣(),控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣()。

      A.1億元;3億元;5億元

      B.1億元;5億元;lo億元

      C.1億元;10億元;15億元

      D.3億元;5億元;10億元

      60.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括()。

      A.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件

      B.申請日前2個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報(bào)表,及申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證

      C.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前3個會計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告;申請日在下半年的,還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告

      D.申請日前5個會計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表

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