四、綜合題(共15道小題，每道小題2分，共30分)
1．2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：
(1)A證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合哪些條件?（）
A．申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
B．已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
C．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度
D．具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)
(2)A證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當配備必要的業(yè)務人員，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有（）具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。
A．2名
B．3名
C．5名
D．7名
(3)A證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險控制指標標準，下列屬于該標準的是（）。
A．凈資本不低于15億元
B．流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150％
C．對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的l0％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外
D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的60％
(4)中國證監(jiān)會應當自受理A證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（）工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。
A．5個
B．10個
C．20個
D．30個
(5)A證券公司的申請獲得批準后，該公司可以接受下列哪些期貨公司的委托從事介紹業(yè)務?（）
A．與A證券公司有業(yè)務往來的某期貨公司
B．A證券公司全資擁有的期貨公司
C．與A證券公司屬于同一機構控制的期貨公司
D．A證券公司控股的期貨公司
(6)假設A證券公司受甲期貨公司委托從事介紹業(yè)務，則A證券公司應提供下列哪些服務?（）
A．代期貨公司、客戶收付期貨保證金
B．協(xié)助辦理開戶手續(xù)
C．提供期貨行情信息、交易設施
D．代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
(7)根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，A證券公司不得有下列哪些行為?（）
A．向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系
B．代客戶接收、保管或者修改交易密碼
C．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
D．向客戶充分揭示期貨交易風險
(8)A證券公司在從事介紹業(yè)務過程中，違反了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定的業(yè)務規(guī)則，對此，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取下列哪些監(jiān)管措施?（）
A．責令限期整改
B．監(jiān)管談話
C．出具警示函
D．予以訓誡，并處以1萬元罰款2．下列行為中，可能構成操縱證券交易價格罪的是（）。
A．張某與李某合謀，以優(yōu)勢資金操縱某一證券、期貨交易價格
B．姚某與他人惡意串通，以事先約定好的時間、價格和方式相互進行證券交易，嚴重影響了億安科技的證券交易量
C．田某以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，嚴重影響了億安科技證券的證券價格
D．李某以持股優(yōu)勢連續(xù)買賣某一證券，使該證券價格大起大落
3．小吳為丁期貨公司職員，2011年8月1日，因從事期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個月后，丁期貨公司就此向期貨業(yè)協(xié)會進行了報告。則該案例中，丁期貨公司的做法（）。
A．違法，證監(jiān)會應根據(jù)《期貨交易管理條例》第70條的規(guī)定處理
B．正確，但還應該就此事在本公司網(wǎng)站上進行公告
C．正確，但還應該將此事在期貨業(yè)協(xié)會備案
D．正確，符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關規(guī)定
4．某期貨公司工作人員乙利用職務上的便利，非法收受他人財物，為他人牟取利益，數(shù)額較大，根據(jù)《刑法》的規(guī)定，乙將被處（）年以下有期徒刑或者拘役。
A．4
B．5
C．6
D．7
5．錢某獲得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。2012年2月，他被某期貨公司聘用，該
期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)以上信息，錢某通過資格考試后，應當取得（）頒發(fā)的期貨從業(yè)資格考試合格證明。
A．中國期貨業(yè)協(xié)會
B．中國證監(jiān)會
C．證監(jiān)會派出機構
D．期貨公司
6．某國有期貨公司工作人員王某利用自己作為會計職務上的便利，將客戶資金50萬元擅自借給其朋友張某做買賣，結果張某生意虧損，無法還錢，王某的行為構成（）。
A．挪用公款罪
B．挪用資金罪
C．徇私舞弊罪
D．為親友非法牟利罪
7．期貨公司首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存（）。
A．5年
B．10年
C．15年
D．20年
8．期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的屬于（）。
A．盜竊罪
B．貪污罪
C．挪用資金罪
D．職務侵占罪
