1.某期貨公司是金融期貨公司全面結算會員。期末，該公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為10億元。其中包括其代理的非結算會員客戶權益為3億元。該期貨公司在期貨交易所的專用結算賬戶中保證金余額合計為12億元，公司劃入期貨賬戶中的自有資金為5000萬元，請回答以下問題，該期貨公司的凈資本低于風險監(jiān)管指標預警標準的是( )P103-104
A.1.4億元
B.1.5億元
C.1.6億元
D.1.7億元
答案：AB
2.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦先，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某最多可能獲得的賠償數(shù)額是( )P139+17
A.10萬元
B.9萬元
C.8萬元
D.7萬元
答案：C
3.某期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是( )P143+49
A.老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟，這樣在地域管轄上對老張有利
B.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利
C,期貨公司如果拒接代老張向期貨交易所主張權利，老張可以直接起訴期貨交易所
D.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失。
答案：BC
4.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權益為9億元，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施( )P106+14
A.責令公司限期整改
B.對期貨公司高級管理人員進行監(jiān)管談話
C.向公司出具警示函
D.責令期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率
答案：A
5.某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例( )P105+32
A.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務
B.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改
C.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并優(yōu)于風險監(jiān)管指標的預警標準
D.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準
答案：D
某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施( )P105+32
A.責令公司限期整改
B.對期貨公司高級管理人員進行監(jiān)管談話
C.限制或暫停公司部分期貨業(yè)務
D.無需采取監(jiān)管措施
答案：B 6.某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易，期貨公司因風險控制不力致使紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為( )。
A901萬元
B990萬元
C802萬元
D1000萬元
答案：C
7.某期貨公司的股東A集團公司與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質(zhì)押。該期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。根據(jù)上述事實，請回答一下2問題。
(1)下列關于A集團公司質(zhì)押期貨公司股權的表述，正確的是( )P57+37
A.期貨公司股權不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效
B.A集團公司應當在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司
C.A集團公司的股權質(zhì)押應當經(jīng)監(jiān)管機構批準
D.期貨公司應當在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)管機構報告
答案：BD
(2)對于王某被捕，下列說法正確的是( )P57+37
A.期貨公司應當立即書面通通知全體股東
B.期貨公司應當立即向監(jiān)管機構報告
C.期貨公司應當立即向交易所報告
D.期貨公司應當立即發(fā)布公告向社會公眾披露
答案：AB
