三、判斷是非題
1．期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)將客戶的保證金劃轉(zhuǎn)至期貨交易所設(shè)立的賬戶。（　?。?br /> 2．在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。（　?。?br /> 3．期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于期貨交易所所有，除用于期貨交易所的日常管理和保證期貨交易所各項(xiàng)設(shè)施的正常運(yùn)行外，嚴(yán)禁挪作他用。（　?。?br /> 4．期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。（　?。?br /> 5．期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，由期貨交易所和期貨公司自行確定數(shù)額，并應(yīng)當(dāng)與自有資金存放在同一賬戶。（　?。?br /> 6．期貨交易應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。（　?。?br /> 7．期貨公司客戶保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)首先將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)。（　　）
8．交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定，期貨交易所可以限制實(shí)物交割總量。（　?。?br /> 9．客戶在期貨交易中違約的，期貨公司應(yīng)當(dāng)先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任；風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金不足的，期貨公司應(yīng)以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。（　?。?br /> 10．期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)，并繳納會(huì)員費(fèi)。（　?。?br /> 四、綜合題
1．2008 年3月，王某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開戶并存入5000萬元人民幣準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。因當(dāng)時(shí)市場(chǎng)行情不樂觀，王某一直未進(jìn)行交易，資金一直閑置。2009 年10月，該期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理張某根據(jù)自己經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢(shì)，于是張某擅自利用這筆資金以自己的名義買進(jìn)了多手期貨 合約。
(1)依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，張某的行為屬于（　?。?。
A．違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金
B．挪用客戶保證金
C．不按照規(guī)定接收客戶委托
D．違規(guī)收取保證金
(2)依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，張某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是（　?。?br /> A．給予開除處分，并處1萬元以上5萬元以下的罰款
B．給予警告，并處5萬元以上20萬元以下的罰款
C．給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
D．給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格