單選題

1.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是(　　)。

A:職業(yè)紀律

B:專業(yè)勝任能力

C:職業(yè)品德

D:職業(yè)創(chuàng)新能力

參考答案[D]

2.

題干:期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是(　　)。

A:身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

B:學歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

C:《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》

D:人事部門的鑒定材料

參考答案[D]

3.中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起(　　)個工作日內(nèi)，做出是否批準的決定。

A.7個工作日

B.10個工作日

C.15個工作日

D.20個工作日

參考答案[D]

4.申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣(　　)元。

A:3000萬

B:5000萬

C:1億

D:10億元

參考答案[B]

5.證監(jiān)會受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起(　　)內(nèi)做出批準或不批準的決定。

A:10個工作日

B:15個工作日

C:1個月

D:3個月

參考答案[D]

6.期貨公司應(yīng)當保留書面風險監(jiān)管報表，不少于(　　)。

A:1年

B:5年

C:10年

D:20年

參考答案[B]

7.期貨公司應(yīng)當按照分類、(　　)、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。

A.流動性

B.流動資產(chǎn)

C.凈資本

D.流動負債

參考答案[A]

8. 題干:期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有(　　)位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A:3

B:2

C:5

D:1

參考答案[B]

9. 題干:期貨經(jīng)紀公司(　　)，是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設(shè)立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。

A:內(nèi)部控制制度

B:內(nèi)部控制文本制度

C:內(nèi)部監(jiān)督體系

D:內(nèi)部控制模式

參考答案[A]

10.期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在(　　)年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案：[A]

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