多項選擇題
1. 題干:下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是( )。
A:居間人可以是公民也可以是法人
B:只能接受客戶的委托
C:期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬
D:居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任
參考答案[ACD]
2.出現(xiàn)下列( )情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。
A:發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力
B:交易所會員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全
C:某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險
D:某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險，在努力尋求倉單過程中成效不大
參考答案[ABC]
3. 題干:期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括( )。
A:設(shè)立目的和職能
B:名稱、住所和營業(yè)場所
C:注冊資本及其構(gòu)成
D:對會員的紀(jì)律處分
參考答案[ABCD]
4. 題干:期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。
A:會員資格的取得條件和程序
B:會員資格的變更條件和程序
C:對會員的監(jiān)督管理
D:會員違規(guī)、違約行為處理辦法
參考答案[ABCD]
5.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
A:身體狀況良好
B:誠實信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德
C:有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗
D:取得證券從業(yè)人員資格
參考答案[ABCD]
6. 題干:關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是( )。
A:經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易
B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果
C:期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案
D:經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼
參考答案[ABC]
7. 題干:期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制( )，并及時公布。
A:周報表
B:月報表
C:季度報表
D:年報表
參考答案[ABD]
8.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：( )
A.期貨交易所的高級管理人員
B.中國證監(jiān)會的期貨管理人員
C.在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員
D.從事經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員
參考答案：[AC]
9. 題干:下列表述中，( )是正確的。
A:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會
B:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會
C:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理
D:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理
參考答案[AD]
10. 題干:我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨( )業(yè)務(wù)。
A:投資基金
B:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C:咨詢、培訓(xùn)
D:自營
參考答案[BC]
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