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    期貨法律法規(guī)單選題專項(xiàng)練習(xí)三(含答案解析)

    來源:233網(wǎng)校 2015-04-10 09:05:00

    單項(xiàng)選擇題(在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
    1.自被中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾( ?。┠甑?,不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
    A.2
    B.3
    C.5
    D.7
    2.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu),其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員,自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾( ?。┠甑?,不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
    A.2
    B.3
    C.5
    D.7
    3.甲欲申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理,根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定,甲應(yīng)當(dāng)提交(  )名推薦人的書面推薦意見。
    A.2
    B.3
    C.5
    D.7
    4.申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑,或者非學(xué)歷教育文憑的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交( ?。?duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。
    A.外交部
    B.公證機(jī)構(gòu)
    C.國務(wù)院教育行政部門
    D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
    5.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起( ?。﹤€(gè)工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
    A.2
    B.3
    C.5
    D.7
    6.某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員,根據(jù)規(guī)定,該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的( ?。?br/>A.10%
    B.20%
    C.30%
    D.50%
    7.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的,應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起( ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
    A.3
    B.5
    C.7
    D.15
    8.期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的,應(yīng)自作出決定之日起( ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
    A.3
    B.5
    C.7
    D.15
    9.期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起( ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
    A.3
    B.5
    C.7
    D.10
    10.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員1年內(nèi)累計(jì)( ?。┐伪恢袊C監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。
    A.3
    B.4
    C.5
    D.6

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