11．期貨公司有下列（　?。┣樾沃坏?，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。
A．未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況
B．法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患
C．未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況
D．未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況
12．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，必須已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（　?。┑戎贫?。
A．業(yè)務(wù)規(guī)則
B．內(nèi)部控制
C．風(fēng)險(xiǎn)隔離
D．合規(guī)檢查
13．證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下（　?。┬袨椤?br /> A．代期貨公司、客戶收付期貨保證金
B．提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C．協(xié)助辦理開戶手續(xù)
D．利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
14．證券公司在進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（　　）。
A．建立完備的協(xié)助開戶制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查
B．向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系
C．告知期貨保證金安全存管要求
D．及時(shí)將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)
15．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以采取（　?。┐胧?。
A．向公司出具警示函，并抄送其全體股東
B．對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平
C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響
D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告
16．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)申請(qǐng)材料，屬于法律規(guī)定的應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料的是（　?。?br /> A．客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本
B．分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明
C．關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本
D．與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本
17．期貨公司對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照（　?。┎扇〔煌壤M(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
A．賬齡
B．核算的具體內(nèi)容
C．流動(dòng)性
D．可回收性
18．協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律處分包括（　?。?。
A．警告
B．公開通報(bào)批評(píng)
C．暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月
D．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
19．期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（　?。?。
A．財(cái)務(wù)狀況
B．投資經(jīng)驗(yàn)
C．投資目標(biāo)
D．家庭狀況
20．除（　?。┩?，期貨從業(yè)人員對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。
A．有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的
B．為保護(hù)期貨公司的權(quán)益而公開的
C．為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的
D．政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查的