二、多項選擇題
1．依據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，在投資者財務狀況評估中，投資者提供的金融類資產(chǎn)證明應當為特定的證明文件，對此，下列說法正確的有（ ?。?。
A．投資者提供的股票、基金、期貨權益證明應當以加蓋證券營業(yè)部專用章的對賬單、加蓋基金公司專用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結算專用章的交易結算單作為相關資產(chǎn)權益證明文件
B．投資者提供的黃金資產(chǎn)證明應當為加蓋銀行業(yè)務章的紙黃金證明文件
C．投資者提供的理財產(chǎn)品(計劃)資產(chǎn)證明應當為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機構簽署的相關協(xié)議或者由上述機構出具的資產(chǎn)證明文件
D．投資者提供的債券資產(chǎn)證明應當為加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明文件
答案為ABCD。本題考查投資者金融類資產(chǎn)證明的形式，屬于識記內(nèi)容。選項A所述為《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第37條規(guī)定的內(nèi)容；選項B、C、D所述為該操作指引第38條規(guī)定的內(nèi)容。
2．在投資者財務狀況評估中，投資者提供的本人年收入證明應當為（ ?。?br />
A．稅務機關出具的收入納稅證明
B．銀行出具的工資流水單
C．當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收人證明文件
D．當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件
答案為ABCD。根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第39條規(guī)定，投資者提供的本人年收入證明應當為稅務機關出具的收入納稅證明、銀行出
具的工資流水單或者其他收入證明。該操作指引第42務規(guī)定，投資者提供的其他收入證明應當為當前就職單位人事部門或者勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文
件。
3．客戶開戶應當符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，并遵守實名制要求包括（ ）。
A．個人客戶應當本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)
B．單位客戶應當出具單位客戶的授權委托書、代理人的身份證和其他開戶證件
C．期貨經(jīng)紀合同、期貨結算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致
D．在期貨經(jīng)紀合同及其他開戶資料中真實、完整、準確地填寫客戶資料信息
答案為ABCD。根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第8條規(guī)定，客戶開戶應當符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，并遵守以下實名制要求：①個
人客戶應當本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國
居民身份證。②單位客戶應當出具單位客戶的授權委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，單位客戶的有效身份證明文件為組織機構代
碼證和營業(yè)執(zhí)照。③期貨經(jīng)紀合同、期貨結算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。④在期貨經(jīng)紀合同及其他開戶資料中真實、完
整、準確地填寫客戶資料信息。
