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    2014年期貨法律法規(guī)考點試題:第六章期貨從業(yè)人員管理辦法

    來源:233網(wǎng)校 2014-08-07 09:06:00
    導(dǎo)讀:233網(wǎng)校獨家發(fā)布2014年期貨法律法規(guī)第六章期貨從業(yè)人員管理辦法考點試題,本系列試題以第七版期貨法律法規(guī)匯編為大綱編寫,陸續(xù)更新,敬請關(guān)注!
    二、多項選擇題
    1.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定,從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)有( ?。?。
    A.期貨公司
    B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員
    C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)
    D.期貨投資咨詢機構(gòu)
    答案為ABCD。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第3條規(guī)定,期貨公司、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員、期貨投資咨詢機構(gòu)、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu),都屬于從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)。
    2.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法包括( ?。?。
    A.從業(yè)資格注冊和公示
    B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
    C.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
    D.紀(jì)律懲戒和申訴
    答案為ABCD。期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法,包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等。
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