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    2013年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(5)

    來源:233網(wǎng)校 2013-11-11 11:49:00
    131、 期貨公司客戶保證金不足時,期貨公司應(yīng)當(dāng)首先將該客戶的合約強(qiáng)行平倉。( ?。?br />
    132、 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前2個會計年度財務(wù)報告;申請日在下半年的,還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告。(  )

    133、 會員制期貨交易所理事長經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),可以兼任總經(jīng)理。(  )

    134、 只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司,可以向期貨交易所申請非結(jié)算會員資格。(  )

    135、 期貨公司變更注冊資本的,變更后注冊資本可以低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額。(  )

    136、 期貨公司應(yīng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官,設(shè)有獨(dú)立董事的,還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。( ?。?br />
    137、 會員制期貨交易所理事長因故臨時不能履行職權(quán)的,由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。(  )

    138、 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。(  )

    139、 機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬從業(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持,使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。( ?。?br />

    140、 機(jī)構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制,并及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。(  )

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