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    2013年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(3)

    來源:233網(wǎng)校 2013-11-09 00:00:00
    81、 期貨投資者保障基金的(  ),由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險(xiǎn)才平等情況調(diào)整確定。
    A.來源
    B.規(guī)模
    C.繳納比例
    D.繳納方式

    82、 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員,是指期貨公司的( ?。?。
    A.副總經(jīng)理
    B.首席風(fēng)險(xiǎn)官
    C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人
    D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

    83、 期貨從業(yè)人員受到( ?。┑募o(jì)律懲戒的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
    A.撤銷從業(yè)資格
    B.訓(xùn)誡
    C.公開譴責(zé)
    D.暫停從業(yè)資格

    84、 期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)管理的(  )。
    A.免責(zé)事項(xiàng)
    B.標(biāo)準(zhǔn)
    C.條件
    D.處置措施

    85、 期貨公司有下列哪些情形之一的,應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東,并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告?( ?。?br />A.?dāng)M更換董事長、總經(jīng)理
    B.客戶發(fā)生重大透支、穿倉
    C.發(fā)生突發(fā)事件,對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響
    D.公司董事因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施.

    86、 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定,下列說法正確的有( ?。?br />A.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款,可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借人的長期借款按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本
    B.客戶保證金未足額追加的,期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí),應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除
    C.客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的,期貨公司可以在報(bào)表附注中說明
    D.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算,包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)

    87、 下列有關(guān)強(qiáng)行平倉責(zé)任的處理,說法正確的有( ?。?。
    A.期貨公司因客戶違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉的,強(qiáng)行平倉所造成的損失,由期貨公司承擔(dān)
    B.期貨公司或者客戶交易保證金不足,符合強(qiáng)行平倉條件后,應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴(kuò)大損失,由期貨公司或者客戶自行承擔(dān),法律、行政法規(guī)另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外
    C.期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉發(fā)生的費(fèi)用,由被平倉的期貨公司承擔(dān),期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯(cuò)的客戶追償
    D.期貨公司的交易保證金不足,又未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金的,按交易規(guī)則的規(guī)定處理;規(guī)定不明確的,期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉所造成的損失,由期貨公司承擔(dān)

    88、 期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取的監(jiān)管措施有( ?。?。
    A.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境
    B.責(zé)令停業(yè)整頓
    C.指定其他機(jī)構(gòu)托管
    D.接管

    89、 實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度,結(jié)算擔(dān)保金包括( ?。?。
    A.一般結(jié)算擔(dān)保金
    B.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金
    C.變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金
    D.特別結(jié)算擔(dān)保金

    90、 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的制定目的有( ?。?。
    A.規(guī)范期貨公司運(yùn)作
    B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
    C.防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
    D.加強(qiáng)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

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