第21題
下列期貨公司人員中，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)的有( )。
A 監(jiān)事會(huì)主席
B 經(jīng)理層人員
C 董事長
D 取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。
第22題
申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
A 從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)
B 大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷
C 通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試
D 履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力
【正確答案】：A,B
【答案解析】 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)；(二)具有大學(xué)專科以上學(xué)歷。
第23題
根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的有( )。
A 6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人
B 5個(gè)內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理
C 3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師
D 4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長
【正確答案】：B,C,D
【答案解析】 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條第二項(xiàng)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。同條第三項(xiàng)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格
第24題
申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)( )。
A 具有期貨從業(yè)人員資格
B 具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
C 通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試
D 具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱
【正確答案】：A,C
【答案解析】 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定，申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試。
第25題
期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列( )情形的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。
A 未按規(guī)定履行職責(zé)
B 未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)
C 違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況
D 未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況
【正確答案】：A,B,C
【答案解析】 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：(一)未按規(guī)定履行職責(zé)；(二)未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)；(三)違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況；(四)未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；(五)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
第26題
下列人員中不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有( )。
A 期貨公司監(jiān)事
B 期貨公司控股股東
C 期貨公司員工的配偶
D 2年前曾擔(dān)任期貨公司的法律顧問
【正確答案】：A,B,D
【答案解析】 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：(一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；(二)在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；(三)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；(四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員；(五)在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；(六)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。
第27題
按照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)下列哪些情形時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)?( )
A 調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的
B 董事因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的
C 免除董事職務(wù)的
D 對(duì)董事給予處分的
【正確答案】：A,B,D
【答案解析】 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。第四十八條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。第四十九條規(guī)定，期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
