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    2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真模擬試題及答案詳解(第五套)

    來源:233網(wǎng)校 2013-06-15 09:30:00

      51.申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的,應(yīng)當(dāng)予以撤銷,對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告,并處以()元以下罰款。

      A.3萬

      B.5萬

      C.10萬

      D.20萬

      52.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),其中流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的()。

      A.50%

      B.100%

      C.150%

      D.200%

      53.期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,申請(qǐng)日前()的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

      A.1個(gè)月

      B.2個(gè)月

      C.6個(gè)月

      D.1年

      54.非結(jié)算會(huì)員向客戶收取的保證金屬于()所有。

      A.會(huì)員

      B.客戶

      C.期貨公司

      D.期貨交易所

      55.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)在簽訂,變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

      A.3

      B.5

      C.7

      D.15

      56.期貨公司在經(jīng)營過程中,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于()。

      A.30%

      B.50%

      C.100%

      D.150%

      57.期貨公司沒有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)()。

      A.侵權(quán)責(zé)任

      B.違約責(zé)任

      C.侵權(quán)責(zé)任和違約責(zé)任

      D.不承擔(dān)責(zé)任

      58.期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益的,可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

      A.3個(gè)月至6個(gè)月

      B.6個(gè)月至12個(gè)月

      C.1年

      D.2年

      59.期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,其中月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表應(yīng)當(dāng)于月度終了后的()個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。

      A.3

      B.5

      C.7

      D.10

      60.東方不敗期貨公司接受客戶獨(dú)孤求敗的全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易,由于市場動(dòng)蕩,該交易產(chǎn)生巨大損失。對(duì)此損失,東方不敗期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償獨(dú)孤求敗的賠償額為()。

      A.全部損失

      B.至少百分之八十的損失

      C.至多百分之八十的損失

      D.百分之六十的損失

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