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    2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真模擬試題及答案詳解(第五套)

    來源:233網校 2013-06-15 09:30:00

      11.期貨公司應當遵守()制度,保障客戶保證金的存管安全,按照期貨交易所的規(guī)定,向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。

      A.風險管理

      B.信息披露

      C.檔案管理

      D.業(yè)務管理

      12.期貨交易所會員的保證金不足時,應當()。

      A.暫停交易

      B.終止交易

      C.提高保證金

      D.及時追加保證金或者自行平倉

      13.客戶在期貨交易中違約,當保證金不足時,期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任,并由此取得對該客戶的相應()。r

      A.請求權

      B.追償權

      C.代位權

      D.質押權

      14.銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格,由()批準。

      A.全國人大常委會。

      B.國務院證券業(yè)監(jiān)督管理機構

      C.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

      D.國務院期貨業(yè)監(jiān)督管理機構

      15.國有以及國有控股企業(yè)進行境內外期貨交易,應當遵循()的原則,嚴格遵守國務院國有資產監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的有關規(guī)定。

      A.審慎監(jiān)管

      B.套期保值

      C.誠實信用

      D.公平交易

      16.期貨業(yè)協會是期貨業(yè)的()組織,是社會團體法人。

      A.營利性

      B.自律性

      C.行政性

      D.自發(fā)性

      17.()有權制定期貨業(yè)協會的章程。

      A.主任會議

      B.主席會議

      C.會員大會

      D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

      18.下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理,依法履行的職責的是()。

      A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

      B.對期貨業(yè)協會的活動進行指導和監(jiān)督

      C.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處

      D.受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴,對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調解。

      19.國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時,限制被調查事件當事人的期貨交易的時間不得超過____個交易日;案情復雜的,可以延長至____個交易日。()

      A.15;15

      B.15;30

      C.30;45

      D.30;60

      20.期貨公司逾期未改正,其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益,或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調查的,國務院期貨監(jiān)督管理機構不能對其采取下列()措施。

      A.終止或者暫停部分期貨業(yè)務

      B.停止批準新增業(yè)務或者分支機構

      C.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用

      D.限制分配紅利,限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

      編輯推薦:

      2013年期貨法律法規(guī)刑法修正案習題

      2013年期貨法律法規(guī)中間介紹業(yè)務試行習題

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