多選題
　　1．期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，期貨公司首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但期貨公司首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以（　?。┬姓幜P。
　　A．從輕
　　B．減輕
　　C．免予
　　D．轉(zhuǎn)移
　　2．中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過（　?。┑确绞剑瑢M任人的能力、品行和資歷進行審查。
　　A．審核材料
　　B．考察談活
　　C．調(diào)查暗訪
　　D．調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷
　　3．《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員，是指期貨公司的（　?。?。
　　A．總經(jīng)理、副總經(jīng)理
　　B．首席風險官
　　C．財務負責人
　　D．營業(yè)部負責人
　　4．期貨公司（　?。斣谌温毲叭〉弥袊C券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。
　　A．董事
　　B．監(jiān)事
　　C．高級管理人員
　　D．所有從業(yè)人員
　　5．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守（　?。?，恪守誠信，勤勉盡責。
　　A．法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定
　　B．公司章程
　　C．自律規(guī)則
　　D．行業(yè)規(guī)范
　　6．申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列（　?。l件。
　　A．具有期貨從業(yè)人員資格
　　B．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
　　C．具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格
　　D．具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗
　　7．下列說法正確的是（　?。?BR>　　A．期貨公司法定代表人應當具有期貨從業(yè)人員資格
　　B．具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬l年
　　C．具有從事期貨業(yè)務l0年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務10年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?BR>　　D．在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格
　　8．申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列（　?。┥暾埐牧?。
　　A．申請書、任職資格申請表
　　B．身份、學歷、學位證明
　　C．期貨從業(yè)人員資格證書
　　D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
　　9．依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，下列說法正確的是（　　）。
　　A．期貨公司任用境外人士擔任期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官職務的比例不得超過期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官總數(shù)的30%
　　B．期貨公司任用境外人士擔任期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官職務的比例不得超過期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官總數(shù)的40%
　　C．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關兼職
　　D．獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事
　　10．證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，所稱風險控制指標標準是指（　?。?。
　　A．凈資本不低于10億元
　　B．凈資本不低于12億元
　　C．流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的100%
　　D．對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的l0%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外