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    2012年6月期貨法律法規(guī)考前單選題及答案解析六

    來源:233網(wǎng)校 2012-06-19 11:29:00
    導(dǎo)讀:臨考之際,考試大編輯特別準(zhǔn)備了2012年6月期貨法律法規(guī)考前練習(xí)題系列-單選題及答案解析(6),點(diǎn)擊進(jìn)入估分試題考場。
    • 第1頁:期貨法規(guī)單選題
      單選題
      1.期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì),每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于()人。
      A.1
      B.2
      C.3
      D.5
      2.期貨投資者保障基是指在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口,可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí),補(bǔ)償投資者保證金損失的()。
      A.專項(xiàng)基金
      B.特殊基金
      C.專門存款
      D.法定基金
      3.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在本辦法實(shí)施之舊起()個(gè)月內(nèi),將應(yīng)當(dāng)繳納的啟動(dòng)資金劃人期貨投資者保障基金專戶。
      A.1
      B.2
      C.3
      D.4
      4.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性,作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷,主動(dòng)()與本人有利害沖突的事項(xiàng)。
      A.回避
      B.參與
      C.分析
      D.報(bào)告
      5.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃,包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、()和風(fēng)險(xiǎn)管理制度等。
      A.操作規(guī)章制度
      B.交易管理制度
      C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理
      D.特定人事制度
      6.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)近()年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。
      A.1
      B.3
      C.5
      D.7
      7.期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元,控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣()億元。
      A.10
      B.5
      C.3
      D.1
      8.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰,執(zhí)行期滿未逾(‘)年,不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
      A.1
      B.2
      C.3
      D.4
      9.中國證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起()個(gè)工作日內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
      A.5
      B.10
      C.20
      D.30
      10.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范,是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。以下內(nèi)容中不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范內(nèi)容的是()。
      A.專業(yè)勝任能力
      B.職業(yè)品德
      C.社會(huì)交往關(guān)系
      D.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

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