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    2012年3月期貨《法律法規(guī)》臨考預(yù)測題試卷

    來源:233網(wǎng)校 2012-03-14 09:39:00
    導(dǎo)讀:臨考之際,考試大編輯特別整理了2012年3月期貨《法律法規(guī)》臨考預(yù)測題試卷,點擊查看參考答案解析,同時,還提供免費在線估分。
      31.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約,期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的,客戶可直接起訴期貨交易所,期貨公司( ?。?。
      A.不可以列席旁聽
      B.可以列席旁聽
      C.可作為第三人參加訴訟
      D.無權(quán)作為第三人參加訴訟
      32.申請設(shè)立期貨公司,股東應(yīng)當(dāng)具有( ?。┵Y格。
      A.企業(yè)法人
      B.事業(yè)法人
      C.公司法人
      D.中國法人
      33.期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(  )對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計。
      A.會計師事務(wù)所
      B.律師事務(wù)所
      C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所來源:考
      D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所
      34.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)( ?。?。
      A.嚴(yán)格分開,統(tǒng)一經(jīng)營,獨立核算
      B.嚴(yán)格分開,獨立經(jīng)營,獨立核算
      C.適當(dāng)分開,獨立經(jīng)營,獨立核算
      D.嚴(yán)格分開,獨立經(jīng)營,統(tǒng)一核算
      35.期貨公司的股東及實際控制人所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行,應(yīng)當(dāng)在( ?。┤諆?nèi)通知期貨公司。
      A.1
      B.3
      C.5
      D.10
      36.期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的,應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向(  )報告。
      A.中國證監(jiān)會
      B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
      C.期貨交易所
      D.期貨業(yè)協(xié)會
      37.期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的,可以提請( ?。┱{(diào)解處理。
      A.中國證監(jiān)會、中級人民法院
      B.中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會
      C.中國證監(jiān)會、期貨交易所
      D.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所
      38.期貨公司的董事、高級管理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對( ?。﹫蟾婧炇鸫_認(rèn)意見。
      A.每日
      B.月度
      C.季度
      D.年度
      39.期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在( ?。╆P(guān)系。
      A.親屬
      B.近親屬
      C.同鄉(xiāng)
      D.同學(xué)
      40.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存( ?。┠?。
      A.1
      B.5
      C.10
      D.20

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