四、綜合題(本題共15小題，每題2分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有l(wèi)個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號內(nèi)。)
　　何某是甲期貨公司的工作人員，張某是該公司的客戶。該期貨公司指派何某為張某提供交易服務(wù)。后來何某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和何某都沒有將此事告知張某。張某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把交易指令交給何某，而何某沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了張某的損失。乙期貨公司對此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。乙期貨公司現(xiàn)在正計(jì)劃申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格以及尋找一家證券公司為其提供中間介紹業(yè)務(wù)。
　　根據(jù)材料。作答141—151題。
　　141．在本案中，（　　）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損失。
　　A．張某
　　B．何某
　　C．甲期貨公司
　　D．乙期貨公司
　　142．假設(shè)何某在甲期貨公司任職期間被舉報(bào)其在證券公司涉嫌從事期貨自營業(yè)務(wù)，何某是直接責(zé)任人，經(jīng)過中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核實(shí)情況屬實(shí)。何某可能受到的行政處罰是（　　）。
　　A．給予警告
　　B．并處1萬元以上5萬元以下的罰款
　　C．并處10萬元以上50萬元以下的罰款
　　D．暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
　　143．何某在從事期貨業(yè)務(wù)工作期間，從事的下列行為中符合法律規(guī)定的是（　?。?BR>　　A．向張某承諾收益率
　　B.代理客戶進(jìn)行期貨交易
　　C．發(fā)現(xiàn)張某保證金不足時(shí)，通知其追加
　　D．當(dāng)其自身利益或者相關(guān)利益與客戶發(fā)生沖突時(shí)，及時(shí)向張某披露
　　144．何某以甲公司的名義與張某從事的一系列期貨交易活動(dòng)應(yīng)該由（　?。┏袚?dān)責(zé)任。
　　A．甲公司
　　B.乙公司
　　C．離任前由甲公司承擔(dān)，離任后由乙公司
　　D．離任前由甲公司承擔(dān)，離任后何某自己
　　145．對于何某在乙期貨公司任職期間，乙公司默認(rèn)的，何某以甲公司名義從事的期貨交易活動(dòng)對張某造成的損失，乙期貨公司（　?。?BR>　　A．只承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任
　　B．只承擔(dān)違約責(zé)任
　　C．不承擔(dān)任何責(zé)任
　　D．承擔(dān)違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任
　　146．若何某在乙公司擔(dān)任獨(dú)立董事，其應(yīng)具備的條件有（　?。?。
　　A．通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試
　　B．有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力
　　C．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位
　　D．具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱
　　147．若何某現(xiàn)在所工作的乙公司現(xiàn)在準(zhǔn)備申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，下列符合要求的條件是（　?。?。
　　A．控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會計(jì)年度
　　B．近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰
　　C．高級管理人員近3年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形
　　D．結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人3年以上經(jīng)歷
　　148．若何某在乙公司欲申請首席風(fēng)險(xiǎn)官職位，則他在擔(dān)當(dāng)此職位后不得有下列（　?。┬袨?。A．利用職務(wù)之便牟取私利
　　B．濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營
　　C．在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)
　　D．對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告
　　149．期貨公司應(yīng)該按照繳納期貨投資者保障基金，若乙公司經(jīng)營正常，不存在財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力的情況，下列乙公司做法正確的是（　?。?。
　　A．按照客戶保存保證金百分之十五繳納期貨投資者保障基金，當(dāng)做啟動(dòng)資金
　　B．從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納
　　C．從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千分之五至十的比例繳納
　　D．期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營業(yè)成本中列支
　　150．現(xiàn)在，乙公司計(jì)劃尋找一家證券公司為其提供中間介紹業(yè)務(wù)，那么這家證券公司必須符合下列（　?。┮?。
　　A．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
　　B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
　　C．配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
　　D．全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
　　151．若何某在甲期貨公司任職期間，甲公司曾經(jīng)向中國證監(jiān)會提供過虛假的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，并且何某是主要責(zé)任人，那么何某應(yīng)當(dāng)受到的處罰是（　?。?BR>　　A．處三年以下有期徒刑或者拘役
　　B．處五年以下有期徒刑或者拘役
　　C．并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
　　D．并處或者單處五萬元以上五十萬元以下罰金
　　連日來，強(qiáng)麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴(yán)重對峙，市場風(fēng)險(xiǎn)驟然加大。期貨交易所臨時(shí)召開緊急會議商討如何控制風(fēng)險(xiǎn)，期貨從業(yè)人員韓某是會議成員之一。會議臨近結(jié)束時(shí)，韓某借機(jī)出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，預(yù)料強(qiáng)麥價(jià)格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強(qiáng)麥期貨合約100手。當(dāng)天晚上，期貨交易所公布風(fēng)險(xiǎn)控制措施，第二天強(qiáng)麥期貨價(jià)格果然暴跌，韓某平倉獲利20萬元。
　　根據(jù)材料。作答152—153題。
　　152．在該案例中，朱某違反了下列（　　）規(guī)定。
　　A．《期貨交易所管理?xiàng)l例》第七十二條規(guī)定
　　B．《期貨交易所管理?xiàng)l例》第七十三條規(guī)定
　　C．《期貨交易所管理?xiàng)l例》第八十條規(guī)定
　　D．《期貨交易所管理?xiàng)l例》第八十一條規(guī)定
　　153．在該案例中，韓某應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任是（　　）。
　　A．處3萬元以上5萬元以下的罰款
　　B．處5萬元以上50萬元以下的罰款
　　C．處20萬元以上，100萬元以下的罰款
　　D．處10萬元以上50萬元以下的罰款
　　154．宋某為某期貨公司的總經(jīng)理，劉某為其大學(xué)好友，并在宋某的期貨公司里面開立一賬戶，劉某介于和宋某之間的特殊關(guān)系，多次找到宋某，要求他透漏一些期貨信息，宋某礙于情面，根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息，透露某些期貨價(jià)格可能會上漲，結(jié)果劉某從中獲利三十余萬元，并給予宋某好處費(fèi)8萬元。本案例中，關(guān)于宋某，下列說法正確的是（　?。?BR>　　A．劉某的行為屬于商業(yè)賄賂行為
　　B．應(yīng)當(dāng)沒收其所得并處3萬元以下罰款
　　C．宋某是“知情人士”，不得向外透露交易的內(nèi)幕
　　D．情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任
　　155．張某在某期貨公司開戶進(jìn)行白糖期貨交易。某日，張某買入白糖期貨合約50手，當(dāng)天白糖期貨價(jià)格大幅下跌，造成張某賬戶的保證金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司及時(shí)通知張某追加保證金。但是，張某并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，這時(shí)，期貨公司應(yīng)該采取的措施是（　　）。
　　A．再次通知，并告知將要采取的措施
　　B．強(qiáng)行平倉
　　C．要求張某提供流動(dòng)資產(chǎn)進(jìn)行抵押，之后可以為其保留頭寸
　　D．可以強(qiáng)行平倉，也可以暫時(shí)保留頭寸