2016年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點：期貨經(jīng)紀業(yè)務

　　第五十二條

　　期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易：

　　(一)國家機關(guān)和事業(yè)單位;

　　(二)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶;

　　(三)期貨公司工作人員及其配偶;

　　(四)證券、期貨市場禁止進入者;

　　(五)未能提供開戶證明材料的單位和個人;

　　(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　第五十三條

　　客戶開立賬戶，應當出具合法有效的單位、個人身份證明或者其他證明材料。

　　第五十四條

　　期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經(jīng)紀合同。

　　《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

　　第五十五條

　　客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。

　　期貨公司應當建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進行約定。期貨公司應當按照客戶委托下達交易指令，不得未經(jīng)客戶委托或者未按客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。期貨公司從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設立的營業(yè)場所私下接受客戶委托進行期貨交易。

　　以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單;以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音;以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當方式保存。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應當對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行特別提示。

　　第五十六條

　　期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證。

　　期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

　　第五十七條

　　期貨公司應當在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)進行查詢。客戶應當按照期貨經(jīng)紀合同約定方式對交易結(jié)算報告內(nèi)容進行確認。

　　客戶對交易結(jié)算報告有異議的，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)以書面方式提出，期貨公司應當在約定時間內(nèi)進行核實?？蛻粑丛诩s定時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。

　　第五十八條

　　期貨公司應當制定并執(zhí)行錯單處理業(yè)務規(guī)則。

　　第五十九條

　　期貨公司應當按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼?？蛻襞c期貨公司的委托關(guān)系終止的，應當辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。

　　第六十條

　　期貨公司可以按照規(guī)定委托其他機構(gòu)或者接受其他機構(gòu)委托從事中間介紹業(yè)務。