2016年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點：經(jīng)營條件
第三條
營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所，且營業(yè)場所符合以下條件：
(一)營業(yè)場所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營性房產(chǎn)，且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明;
(二)營業(yè)場所具備消防設(shè)施和滅火器材，保持安全出口和應(yīng)急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定;
(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
營業(yè)部變更營業(yè)場所的，擬遷入營業(yè)場所應(yīng)當(dāng)符合上述條件，并經(jīng)營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第四條
營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，且設(shè)施符合以下條件：
(一)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易;
(二)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上具有錄音功能的電話線路;
(三)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業(yè)務(wù)運行4小時的供電時間;
(四)營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)監(jiān)管要求，保證運行安全和穩(wěn)定;
(五)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資者教育園地、現(xiàn)場開戶場地以及專門的財務(wù)和檔案室(柜室);
(六)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備滿足開戶管理要求的相關(guān)影像采集設(shè)備;
(七)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備防火、外圍隔離以及防盜設(shè)施;
(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第五條
營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息公示欄，且按照相關(guān)規(guī)定公示下列事項：
(一)中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址;
(二)期貨公司及營業(yè)部的投訴和服務(wù)電話;
(三)營業(yè)部從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業(yè)資格號等信息;
(四)提示投資者可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢期貨公司及營業(yè)部從業(yè)人員資格公示信息，通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和期貨交易相關(guān)的其他信息;
(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
上述信息發(fā)生變化的，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)于變化之日起5個工作日內(nèi)對營業(yè)場所公示信息進(jìn)行變更。
【例題】根據(jù)《期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)》，期貨營業(yè)部信息公示欄內(nèi)的有關(guān)信息發(fā)生變化的，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)于變化之日起( )內(nèi)對營業(yè)場所公示信息進(jìn)行變更。
A.10個工作日
B.1個月
C.5個工作日
D.3個工作日
【正確答案】C
【答案解析】《期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)》第五條規(guī)定，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息公示欄，且按照相關(guān)規(guī)定公示下列事項：
(一)中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址;
(二)期貨公司及營業(yè)部的投訴和服務(wù)電話;
(三)營業(yè)部從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業(yè)資格號等信息;
(四)提示投資者可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢期貨公司及營業(yè)部從業(yè)人員資格公示信息，通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和期貨交易相關(guān)的其他信息;
(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。上述信息發(fā)生變化的，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)于變化之日起5個工作日內(nèi)對營業(yè)場所公示信息進(jìn)行變更。
