2016年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點：監(jiān)督及懲戒
第三十四條
機構的管理人員應當指導、監(jiān)督下屬從業(yè)人員遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章及本準則。
第三十五條
從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或本準則行為的，任何人都可以向協(xié)會進行舉報。
從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。
對于違反本條規(guī)定的機構，協(xié)會要求其按期改正;逾期不改正的，協(xié)會給予訓誡、公開譴責等措施，同時記入該機構誠信檔案。情節(jié)嚴重的，協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理。
第三十六條
協(xié)會在接到對從業(yè)人員違規(guī)行為的舉報或投訴后，按照規(guī)定的程序進行調(diào)查，并視違規(guī)事實及其后果做出相應的紀律懲戒。
協(xié)會對從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應當積極配合。
第三十七條
從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出。
第三十八條
從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開譴責。
第三十九條
從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月;情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：
(一)本準則第二十六條所禁止行為之一的;
(二)拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的;
(三)獲取不正當利益的;
(四)向投資者隱瞞重要事項的;
(五)違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。
第四十條
從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請：
(一)有本準則第十條至第十五條所禁止行為之一的;
(二)違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的;
(三)違反有關從業(yè)機構的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失的;
(四)為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益的。
第四十一條
從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀律懲戒，由協(xié)會責成從業(yè)人員所在機構予以批評教育。
第四十二條
從業(yè)人員受到紀律懲戒的，協(xié)會將紀律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫。
第四十三條
從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。
第四十四條
對從業(yè)人員的紀律懲戒由協(xié)會紀律委員會做出，從業(yè)人員對紀律懲戒不服的，可向協(xié)會申訴委員會申訴，申訴委員會做出的審議決定為最終決定。
第四十五條
從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請協(xié)會進行調(diào)解。
第四十六條
從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。
