2016年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點(diǎn)：綜合評估操作要求

　　第十九條

　　期貨公司會員應(yīng)當(dāng)按照本指引制定本公司金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評估的實施辦法，對自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況等方面進(jìn)行適當(dāng)性綜合評估，評估其是否適合參與金融期貨交易。

　　期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)綜合評估情況填寫“金融期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表”(見附件)，期貨公司會員總部審核人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人、開戶復(fù)核人、開戶經(jīng)辦人和投資者應(yīng)當(dāng)在綜合評估表上簽字或者蓋章。

　　第二十條

　　綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。

　　對于存在不良誠信記錄的投資者，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，扣減分?jǐn)?shù)不設(shè)上限。

　　第二十一條

　　期貨公司會員應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為零。

　　第二十二條

　　期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下(不含)的投資者申請開立交易編碼。