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    2016年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第三章知識(shí)點(diǎn)一

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2016-03-23 13:53:00

      一、總則

      第三條本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定設(shè)立,不以營(yíng)利為目的,履行《期貨交易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定的職責(zé),按照章程和交易規(guī)則實(shí)行自律管理的法人。

      第四條經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))批準(zhǔn),期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。

      會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額,由會(huì)員出資認(rèn)繳。

      公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

      第五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

      【例題】

      【例1·多選題】下列有關(guān)期貨交易所性質(zhì)的陳述,正確的有(  )。

      A.期貨交易所不以營(yíng)利為目的

      B.期貨交易所是政府機(jī)關(guān)

      C.期貨交易所是期貨公司的股東

      D.期貨交易所是實(shí)行自律管理的法人

      【答案】AD.

      【解析】B項(xiàng),期貨交易所是法人,不是政府機(jī)關(guān);C項(xiàng),期貨交易所按照自律規(guī)則對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理,它不能是期貨公司的股東。

      【例2·多選題】按照《期貨交易所管理辦法》,期貨交易可以采取的組織形式包括(    A.股份有限公司

      B.有限合伙

      C.有限責(zé)任公司

      D.會(huì)員制

      【答案】AD

      【例3·單選題】依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是(  )。

      A.期貨交易所所在地人民政府

      B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

      C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

      D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

      【答案】C

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