1. 公開(kāi)性

監(jiān)管機(jī)構(gòu)自身的監(jiān)管政策、監(jiān)管流程以及對(duì)市場(chǎng)違規(guī)行為的處理結(jié)果等都要向社會(huì)公開(kāi)。同時(shí)，要求基金市場(chǎng)參與者公開(kāi)必要的信息，如基金的招募說(shuō)明書(shū)、上市交易公告書(shū)等要向公眾公開(kāi)披露，使市場(chǎng)參與者能夠在公開(kāi)透明的環(huán)境下進(jìn)行投資決策。

2. 公平性

確保所有市場(chǎng)參與者在基金市場(chǎng)中受到公平對(duì)待。無(wú)論是大型機(jī)構(gòu)投資者還是中小投資者，在基金的申購(gòu)、贖回、收益分配等方面都遵循相同的規(guī)則，不存在歧視性待遇。并且，在市場(chǎng)準(zhǔn)入、競(jìng)爭(zhēng)等方面也為所有符合條件的主體提供公平的機(jī)會(huì)。

3. 公正性

監(jiān)管機(jī)構(gòu)在執(zhí)行監(jiān)管任務(wù)時(shí)要保持公正的態(tài)度。在處理市場(chǎng)糾紛、對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰等過(guò)程中，不偏袒任何一方，依據(jù)事實(shí)和法律做出公正的裁決，維護(hù)基金市場(chǎng)的公平公正秩序。