1、現(xiàn)場(chǎng)檢查

監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理公司、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，了解其經(jīng)營(yíng)管理情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況，發(fā)現(xiàn)和糾正違法違規(guī)行為?，F(xiàn)場(chǎng)檢查可以包括對(duì)市場(chǎng)主體的辦公場(chǎng)所、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、財(cái)務(wù)報(bào)表、檔案資料等進(jìn)行檢查，以及與市場(chǎng)主體的管理人員和從業(yè)人員進(jìn)行面談。

2、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管

監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過收集、分析市場(chǎng)主體的定期報(bào)告、統(tǒng)計(jì)報(bào)表、監(jiān)管數(shù)據(jù)等信息，對(duì)市場(chǎng)主體的經(jīng)營(yíng)管理情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估，發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)采取監(jiān)管措施。非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管可以包括對(duì)市場(chǎng)主體的財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)規(guī)模、投資組合、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等進(jìn)行分析和監(jiān)測(cè)，以及對(duì)市場(chǎng)主體的信息披露情況進(jìn)行審核和評(píng)價(jià)。

3、行政處罰

對(duì)違法違規(guī)的市場(chǎng)主體進(jìn)行行政處罰，是基金監(jiān)管的重要手段之一。行政處罰可以包括罰款、責(zé)令改正、暫停業(yè)務(wù)、吊銷牌照等，根據(jù)違法違規(guī)行為的性質(zhì)和嚴(yán)重程度進(jìn)行相應(yīng)的處罰。

4、行業(yè)自律管理

行業(yè)自律組織通過制定自律規(guī)則、開展自律檢查、進(jìn)行自律處分等方式，對(duì)基金行業(yè)進(jìn)行自律管理。行業(yè)自律管理可以補(bǔ)充政府監(jiān)管的不足，提高監(jiān)管效率，促進(jìn)基金行業(yè)的健康發(fā)展。