1. 法規(guī)政策制定

中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)制定一系列的法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件來(lái)構(gòu)建基金監(jiān)管的制度框架。

2. 審批與核準(zhǔn)

在基金市場(chǎng)主體的設(shè)立、產(chǎn)品的發(fā)行等方面行使審批與核準(zhǔn)權(quán)力。

3. 檢查與調(diào)查

定期或不定期地對(duì)基金市場(chǎng)主體進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。非現(xiàn)場(chǎng)檢查主要通過(guò)收集和分析市場(chǎng)主體報(bào)送的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)報(bào)表等資料來(lái)監(jiān)測(cè)其經(jīng)營(yíng)狀況和合規(guī)性；現(xiàn)場(chǎng)檢查則是派出檢查人員到基金管理人、托管人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所進(jìn)行實(shí)地檢查，查看業(yè)務(wù)操作流程、內(nèi)部管理制度執(zhí)行情況等。

在發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)行為時(shí)，有權(quán)進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查過(guò)程中可以要求相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員提供證據(jù)、資料，對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行詢(xún)問(wèn)等，以便查明事實(shí)真相，為后續(xù)的處罰或監(jiān)管措施提供依據(jù)。

4. 處罰與懲戒

對(duì)違反基金監(jiān)管法律法規(guī)的市場(chǎng)主體實(shí)施處罰。處罰措施包括警告、罰款、暫?；虺蜂N(xiāo)業(yè)務(wù)資格等。