2023年11月24日中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了關(guān)于實施《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》有關(guān)事項的規(guī)定，新增了學(xué)歷認(rèn)定、從業(yè)經(jīng)歷認(rèn)定、境外其他從業(yè)資格認(rèn)定幾種情形，同時對于基金從業(yè)資格注冊要求有了新的規(guī)定，詳情如下：
申請人從事基金業(yè)務(wù)，具備《管理規(guī)則》第八條規(guī)定的條件，并符合上述規(guī)定情形之一的，應(yīng)當(dāng)通過所聘用機構(gòu)向協(xié)會申請注冊從業(yè)資格。
申請人通過認(rèn)定方式注冊基金從業(yè)資格的，應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德和誠信記錄，近5 年內(nèi)未被金融監(jiān)管部門采取行政處罰或者行政監(jiān)管措施、未被金融行業(yè)自律組織采取自律處分或者自律管理措施。申請人通過境外從業(yè)資格認(rèn)定方式注冊基金從業(yè)資格的，應(yīng)當(dāng)在境外未曾受到金融、證券監(jiān)管部門的處罰，符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
申請人通過認(rèn)定方式注冊基金從業(yè)資格的，應(yīng)當(dāng)提供符合認(rèn)定情形的相關(guān)證明材料。提供的材料凡用外文書寫的，應(yīng)當(dāng)附有加蓋機構(gòu)公章或者人事部門印章的中文譯本或者中文摘要。機構(gòu)應(yīng)當(dāng)詳細核驗申請人提供的相關(guān)證明材料，核驗無誤后為其出具符合從業(yè)資格認(rèn)定情形的承諾函或者合規(guī)審查意見。具體要求如下:
1.境內(nèi)外其他從業(yè)資格認(rèn)定申請材料要求
申請人通過境內(nèi)外從業(yè)資格認(rèn)定方式注冊基金從業(yè)資格的，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資格證書、證明或者相關(guān)任職機構(gòu)出具的工作經(jīng)歷證明。最近 3 年的資產(chǎn)管理規(guī)模證明應(yīng)當(dāng)由基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)等第三方機構(gòu)出具。機構(gòu)應(yīng)當(dāng)聯(lián)系出具資格證書、證明的發(fā)證單位核驗證書效力，或者聯(lián)系相關(guān)任職機構(gòu)核驗任職信息。
2.學(xué)歷認(rèn)定申請材料要求
申請人通過學(xué)歷認(rèn)定方式注冊基金從業(yè)資格的，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)學(xué)歷證書。機構(gòu)應(yīng)當(dāng)查閱中國高等教育學(xué)生信息網(wǎng)、
中國（教育部）留學(xué)服務(wù)中心網(wǎng)站等核驗學(xué)歷信息。
3.從業(yè)經(jīng)歷認(rèn)定申請材料要求
申請人通過從業(yè)經(jīng)歷認(rèn)定方式注冊基金從業(yè)資格的，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)任職機構(gòu)出具的工作經(jīng)歷證明。機構(gòu)應(yīng)當(dāng)聯(lián)系相關(guān)任職機構(gòu)核驗任職信息，并就申請人是否具備從業(yè)經(jīng)歷認(rèn)定條件委托經(jīng)中國證監(jiān)會備案的律師事務(wù)所出具專項法律意見書。
申請人通過學(xué)歷認(rèn)定、從業(yè)經(jīng)歷認(rèn)定等方式注冊基金從業(yè)資格的，所聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)進一步加強后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理，加強法律法規(guī)培訓(xùn)和職業(yè)道德規(guī)范及案例警示教育。申請人應(yīng)當(dāng)自從業(yè)資格首次注冊之日起，60 日內(nèi)完成與法律法規(guī)、職業(yè)道德、專業(yè)技能有關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)不少于15學(xué)時，其中職業(yè)道德方面的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)不少于5 學(xué)時。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自行選擇參加協(xié)會組織的面授及遠程培訓(xùn)，或者參加協(xié)會普通會員組織的面授及遠程培訓(xùn)，以及參加成為協(xié)會特別會員的地方基金行業(yè)協(xié)會或者協(xié)會認(rèn)可的其他機構(gòu)組織的面授培訓(xùn)。
文章內(nèi)容來源：關(guān)于實施《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》有關(guān)事項的規(guī)定
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