基金從業(yè)資格證取證條件首先要通過基金從業(yè)資格考試,成績合格的考生可在成績合格證打印開通之后由所在公司向協(xié)會提交申請注冊證書。根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》可知,申請注冊從業(yè)資格的人員(以下簡稱申請人)應(yīng)當具備下列條件:
(一)品行良好,具有良好的職業(yè)道德;
(二)通過從業(yè)資格考試;
(三)已被機構(gòu)聘用;
(四)最近三年未因犯罪被判處刑罰;
(五)不存在《證券投資基金法》第十五條規(guī)定的情形;
(六)最近五年未被中國證監(jiān)會撤銷基金從業(yè)資格或者被協(xié)會取消基金從業(yè)資格;
(七)未被金融監(jiān)管部門或者行業(yè)自律組織采取禁入措施,或者執(zhí)行期已屆滿;
(八)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他條件。
申請人豁免從業(yè)資格考試部分科目的,應(yīng)當符合國家、金融監(jiān)管部門及行業(yè)自律組織有關(guān)規(guī)定,具備從事基金業(yè)務(wù)活動所需的專業(yè)能力,掌握基金業(yè)務(wù)活動相關(guān)的專業(yè)知識。
境外人員申請注冊從業(yè)資格的,依據(jù)國家有關(guān)政策及安排等辦理。
申請人不具備本條第一款第(二)項規(guī)定的條件,但具備其他條件,且通過協(xié)會組織的專項培訓并認定合格的,自合格之日起兩年內(nèi),視同臨時具備從業(yè)資格注冊條件。
按照相關(guān)規(guī)定,基金從業(yè)資格證書需要由個人所在企業(yè)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊,一般情況下個人是不能申請的。所以,首先需要個人向企業(yè)提出申請。有申請注冊資格的企業(yè)包括基金管理公司、保險公司、銀行、證券公司和其他基金業(yè)協(xié)會認定的企業(yè)。
個人提交申請經(jīng)由所在企業(yè)審核通過后,企業(yè)需登陸協(xié)會網(wǎng)站提交申請。進入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站—從業(yè)人員管理平臺,使用企業(yè)本身的管理賬號登陸后,按照流程提交申請。
企業(yè)申請流程提交后,基金業(yè)協(xié)會進行審核受理,審核通過后會在基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)公布結(jié)果。考生可在基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)—從業(yè)人員管理—資格平臺—從業(yè)人員管理信息,基金從業(yè)人員申請注冊公示中查詢。
協(xié)會審核通過后考生已取得基金從業(yè)資格證書,但需要考生自行到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng),點擊從業(yè)人員管理系統(tǒng)進行打印,協(xié)會不會另行頒發(fā)。注意,目前基金從業(yè)資格證為電子版證書,考生可在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會-信息公示-從業(yè)人員公示-基金從業(yè)人員信息公示中輸入相關(guān)個人信息,查詢到自己的證書信息。
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