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    有哪些情形的人員,不得申請注冊為基金經(jīng)理?

    來源:233網(wǎng)校 2020-07-02 00:00:00

    有下列情形之一的人員,不得注冊為基金經(jīng)理:

    (一)不符合本規(guī)則第六條規(guī)定條件的;

    (二)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施,尚處于市場禁入期內(nèi)的;

    (三)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年的;

    (四)違反投資管理人員基本行為規(guī)范及公司對投資管理人員的有關(guān)規(guī)定,對市場造成較大影響的;

    (五)無特殊情況管理基金未滿1年主動離職,且離職時(shí)間未滿1年的;

    (六)短期內(nèi)頻繁變換任職單位的;

    (七)尚處于法律法規(guī)規(guī)定及勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)的;

    (八)違反協(xié)會自律規(guī)則被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年的;

    (九)按照協(xié)會有關(guān)規(guī)定,未通過證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)年檢的;

    (十)最近1年接受合規(guī)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)的時(shí)間少于中國證監(jiān)會和協(xié)會要求的;

    (十一)注冊申請材料存在虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)的;

    (十二)按照法律法規(guī)和協(xié)會的規(guī)定以及審慎性原則,不得注冊為基金經(jīng)理的其他情形。

    公司應(yīng)在對外公告聘任基金經(jīng)理之日起2個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)送對外公告的信息。協(xié)會在收到公告信息后3個(gè)工作日內(nèi)在其網(wǎng)站上公告。

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