1、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為合規(guī)部門配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人員。

合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的一定比例，具體比例由協(xié)會(huì)規(guī)定。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)各業(yè)務(wù)部門、各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備符合上述規(guī)定的合規(guī)管理人員。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》是為了促進(jìn)證券公司和證券投資基金管理公司加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理，實(shí)現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展而制定的法規(guī)。2017年6月6日，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布，自2017年10月1日起施行。

2、根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《證券投資基金管理公司合規(guī)管理規(guī)范》，基金管理公司合規(guī)部門具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員不得少于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于2人，合規(guī)部門的合規(guī)管理人員不包括風(fēng)險(xiǎn)管理等崗位人員。

基金管理公司的投資管理部門等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。

中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)起草完成了《證券投資基金管理公司合規(guī)管理規(guī)范》經(jīng)協(xié)會(huì)理事會(huì)表決通過(guò)，自2017年10月1日起施行。

各相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)真落實(shí)《規(guī)范》的要求，做好合規(guī)管理相關(guān)工作。從事公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)的證券公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、私募資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)等其他公開(kāi)募集證券投資基金管理人參照本《規(guī)范》執(zhí)行。