基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)

（2013年12月30日 中基協(xié)發(fā)[2013]32號）

第一條 為指導(dǎo)公開募集基金管理人(以下簡稱“基金管理人”)制定董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員(以下簡稱“基金從業(yè)人員”)本人、配偶、利害關(guān)系人的證券投資管理制度(以下簡稱“證券投資管理制度”)，規(guī)范基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人的證券投資行為，維護基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》等相關(guān)規(guī)定，制定本指引。

第二條 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)依據(jù)本指引對基金從業(yè)人員證券投資行為進行自律管理。

第三條 基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人進行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循長期投資的理念，遵守相關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)則及基金管理人證券投資管理制度，在基金份額持有人利益與個人利益發(fā)生沖突時，嚴格遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。

第四條 基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循以下原則，制定基金從業(yè)人員證券投資管理制度，對基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人的證券投資行為進行管理和監(jiān)督：(一)合法性原則，證券投資管理制度應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的規(guī)定，為基金從業(yè)人員進行合法證券投資提供制度保障;(二)審慎性原則，證券投資管理制度應(yīng)當(dāng)充分考慮防范內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易和利益沖突問題，切實保障基金份額持有人利益，維護行業(yè)聲譽;(三)有效性原則，證券投資管理制度應(yīng)當(dāng)結(jié)合基金管理人業(yè)務(wù)及資本市場發(fā)展的實際情況，對相關(guān)要求及時調(diào)整、完善，維護制度有效性。

第五條 基金管理人證券投資管理制度應(yīng)當(dāng)包括申報、登記、審查、處置等內(nèi)容，覆蓋基金從業(yè)人員證券投資的各個環(huán)節(jié)。

第六條 基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)其業(yè)務(wù)范圍和所管理資產(chǎn)的投資類別，明確納入申報的證券、衍生品等投資品種。

第七條 基金管理人應(yīng)當(dāng)明確利害關(guān)系人的范圍，至少包括以下人員：(一)基金從業(yè)人員承擔(dān)主要撫養(yǎng)費或贍養(yǎng)費的父母、子女及其他親屬;(二)基金從業(yè)人員可以實際控制其賬戶的運作，或向其提供具體投資建議，或可直接獲取其賬戶利益，或作為其賬戶資金的實際持有人的人員或機構(gòu)。

第八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)要求基金從業(yè)人員如實報告本人、配偶、利害關(guān)系人的身份、證券賬戶及交易賬戶信息。證券賬戶發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人及時申報?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)建立新入職人員證券投資申報制度，要求基金從業(yè)人員在入職時如實報告本人、配偶、利害關(guān)系人的證券投資賬戶及持倉情況。

第九條 基金管理人應(yīng)當(dāng)要求基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人在指定的證券經(jīng)紀商處開立證券交易賬戶。

第十條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在證券投資管理制度中明確基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人的投資禁止行為，包括但不限于：(一)利用內(nèi)幕信息和未公開信息交易;(二)非公平交易及任何形式的利益輸送;(三)利用職務(wù)便利牟取個人利益;(四)與基金或基金份額持有人之間發(fā)生利益沖突的交易;(五)欺詐、欺騙或市場操縱性交易;(六)法律法規(guī)、基金管理人禁止的其他交易。

第十一條 基金管理人應(yīng)當(dāng)建立證券投資申報制度，包括對基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人證券投資事前申報的要求，并明確申報的程序和內(nèi)容?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)基金從業(yè)人員接觸未公開信息的情況及投資決策的權(quán)限，對其本人、配偶、利害關(guān)系人的證券投資申報實行差異化管理。

第十二條 基金管理人應(yīng)當(dāng)建立對證券投資申報的審查制度，明確審查的標準、審查的時限及審查程序。接觸基金投資未公開信息及具有投資決策權(quán)限的基金從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人的證券投資，在獲得基金管理人批準后方可實施。

第十三條 基金管理人應(yīng)當(dāng)規(guī)定證券投資申報批準的有效期，已批準的證券投資申報應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時限內(nèi)完成，變更證券投資計劃的應(yīng)當(dāng)重新申報。

第十四條 基金管理人應(yīng)當(dāng)明確基金從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人持有證券的最短期限，原則上不得低于3個月?；饛臉I(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人不得在基金管理人規(guī)定的持有期限內(nèi)賣出所持證券，特殊情況提前賣出須經(jīng)基金管理人批準。

第十五條 基金管理人應(yīng)當(dāng)建立基金從業(yè)人員證券投資的定期報告制度，規(guī)定基金從業(yè)人員定期申報本人、配偶、利害關(guān)系人的證券投資交易記錄和證券賬戶的證券資產(chǎn)持有情況，并提供證券經(jīng)紀商出具的對賬單或交易流水信息。基金管理人應(yīng)當(dāng)要求基金從業(yè)人員及時、完整、真實地提交定期報告并保證報告制度的有效實施。

第十六條 基金管理人應(yīng)當(dāng)對基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人已實施的證券投資進行跟蹤分析，發(fā)現(xiàn)異常交易行為，應(yīng)當(dāng)及時調(diào)查處理。涉嫌違法違規(guī)的，及時報告中國證監(jiān)會和協(xié)會。

第十七條 基金管理人應(yīng)當(dāng)要求基金從業(yè)人員申報其未列入利害關(guān)系人的父母、子女的證券投資賬戶。

第十八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)及時、準確、完整地記錄并保管基金從業(yè)人員對其本人、配偶、利害關(guān)系人證券投資的事前申報、定期報告以及其他相關(guān)情況的記錄，保管期不低于20年。

第十九條 基金管理人應(yīng)當(dāng)制定基金從業(yè)人員證券投資處分規(guī)定，發(fā)現(xiàn)基金從業(yè)人員證券投資違反證券投資管理制度的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時進行處理;如涉嫌違反法律法規(guī)的，應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會和協(xié)會。

第二十條 基金管理人應(yīng)當(dāng)指定專門部門，配備必要的管理人員，提供必要工作條件，并由專人負責(zé)基金從業(yè)人員證券投資的申報、登記、審查、處置等管理工作。

第二十一條 基金管理人應(yīng)當(dāng)建立對基金從業(yè)人員證券投資管理監(jiān)控信息系統(tǒng)，實施對基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人證券投資交易申報的登記或?qū)徟?，記錄和管理基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人的賬戶信息和投資交易信息。

第二十二條 基金管理人的董事會和管理層應(yīng)當(dāng)督促本機構(gòu)有效執(zhí)行證券投資管理制度，定期檢查制度實施情況，如發(fā)現(xiàn)損害基金份額持有人利益等現(xiàn)象或其證券投資管理制度不能有效實施的，應(yīng)當(dāng)及時控制和改進相關(guān)措施。

第二十三條 基金管理人應(yīng)當(dāng)加強基金從業(yè)人員證券投資行為的合規(guī)教育和培訓(xùn)，鼓勵基金從業(yè)人員進行長期投資，營造合規(guī)經(jīng)營的制度文化環(huán)境。

第二十四條 協(xié)會對基金管理人及基金從業(yè)人員執(zhí)行本指引的情況進行監(jiān)督檢查，基金管理人及基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合協(xié)會檢查工作。

第二十五條 協(xié)會檢查發(fā)現(xiàn)基金管理人和基金從業(yè)人員未能有效執(zhí)行本指引，將視情節(jié)輕重對其采取相應(yīng)的自律管理措施或紀律處分措施;檢查發(fā)現(xiàn)基金從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)的，將移交中國證監(jiān)會處理。

第二十六條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在本指引發(fā)布之日起的3個月內(nèi)，將本機構(gòu)制定的證券投資管理制度報中國證監(jiān)會和協(xié)會備案。本指引發(fā)布后取得基金管理資格的基金管理人，應(yīng)當(dāng)在取得資格之日起的1個月內(nèi)，將本機構(gòu)制定的證券投資管理制度報中國證監(jiān)會和協(xié)會備案。

第二十七條 基金托管人的專門基金托管部門、基金管理人的子公司對其從業(yè)人員證券投資行為的管理，參照本指引的規(guī)定執(zhí)行。

第二十八條本指引自發(fā)布之日起施行，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負責(zé)解釋。

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