中國基金業(yè)協(xié)會2016年2月5日發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》(以下簡稱“公告”)，一石激起千層浪，引起了金融界的極大關(guān)注?！豆妗返降字v了些哪些內(nèi)容。今天以圖文的形式帶您一文讀懂《公告》。

　　自2014年2月7日，私募基金管理人登記、私募基金備案工作正式開展以來，私募基金行業(yè)快速發(fā)展，但是在私募基金數(shù)量迅速增長的同時(shí)，私募基金管理人魚龍混雜、良莠不齊，一些機(jī)構(gòu)甚至從事公開募集、內(nèi)幕交易、以私募基金為名的非法集資等違法違規(guī)行活動。因而，本次《公告》的主旨主要是通過對私募基金管理人登記的規(guī)范，保護(hù)投資者的權(quán)利，督促先關(guān)主體誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉。

　　具體分析內(nèi)容，首先《公告》的主要內(nèi)容分為四大塊，如圖：

　　第一部分：取消了私募基金管理人登記證明(以下簡稱“證明”)，具體變化情況如下表：

　　第二部分：關(guān)于加強(qiáng)信息報(bào)送的相關(guān)要求

　　(一)備案要求

　　(二)私募基金管理人及時(shí)履行信息報(bào)送義務(wù)

　　按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)及時(shí)履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新等信息報(bào)送義務(wù)。

　　第三部分：關(guān)于法律意見書的相關(guān)要求

　　自《公告》發(fā)布之日起，新申請私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發(fā)生部分重大事項(xiàng)變更，需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國律師事務(wù)所出具的法律意見書。

　　法律意見書對申請機(jī)構(gòu)的登記申請材料、工商登記情況、專業(yè)化經(jīng)營情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方及分支機(jī)構(gòu)情況、運(yùn)營基本設(shè)施和條件、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度、外包情況、合法合規(guī)情況、高管人員資質(zhì)情況等逐項(xiàng)發(fā)表結(jié)論性意見。

　　私募基金管理人登記法律意見書具體適用情形如下：

　　第四部分：關(guān)于私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格相關(guān)要求

　　從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員(包括法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人等)均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。

　　私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業(yè)資格：

　　(一)通過基金從業(yè)資格考試?；饛臉I(yè)資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》及科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》。根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》(中基協(xié)字[2015]112號)，符合相關(guān)考試成績認(rèn)可規(guī)定情形的，可視為通過基金從業(yè)資格考試。

　　(二)最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件。此類情形主要指最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上。

　　(三)已通過證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件;或者通過注冊會計(jì)師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產(chǎn)評估師職業(yè)資格考試等金融相關(guān)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件。

　　(四)中國基金業(yè)協(xié)會資格認(rèn)定委員會認(rèn)定的其他情形。

　　擬通過上述第(二)、(三)情形的認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，還應(yīng)通過基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試，方可認(rèn)定取得基金從業(yè)資格。

　　已取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》的要求，每年度完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。

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