2018年基金從業(yè)資格考試科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》共十章。對(duì)于已經(jīng)學(xué)習(xí)過科目一法律法規(guī)的考生來說，科目三還是有不少重疊內(nèi)容的，學(xué)習(xí)起來不會(huì)太難。主要是概念性、法規(guī)性內(nèi)容比較多，需要去理解記憶。
2018年基金從業(yè)資格考試教材將沿用2017年9月出版發(fā)行的第二版教材，各科目考試內(nèi)容參考考試大綱。目前使用的大綱版本為2017年修訂版。
備考復(fù)習(xí)攻略>>私募股權(quán)投資基金教材考點(diǎn)（44講）||高頻考點(diǎn)題
其中最重要的章節(jié)是第四章 股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立；第五章 股權(quán)投資基金的投資；第八章 股權(quán)投資基金的內(nèi)部管理；第九章 股權(quán)投資基金的政府管理；第十章 行業(yè)自律管理，以上的章節(jié)占比在75%左右，其余各章占比在5%左右。
《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)目錄和分值
第一章 股權(quán)投資基金概述
分值：5%
重點(diǎn)掌握：股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作流程
理解：
(1)股權(quán)投資基金的概念和特點(diǎn);
(2)股權(quán)投資基金運(yùn)作中的關(guān)鍵要素：基金規(guī)模及出資方式、管理方式、投資范圍、投資策略、投資限制、收益分配方式
第二章 股權(quán)投資基金參與主體
分值：5%
重點(diǎn)掌握：股權(quán)投資基金當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)
理解：
(1)股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)保管和基金托管的區(qū)別
(2)股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)和原則
(3)股權(quán)投資基金政府監(jiān)管與行業(yè)自律的關(guān)系
(4)我國股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管和行業(yè)自律機(jī)構(gòu)
第三章 股權(quán)投資基金分類
分值：7%
重點(diǎn)掌握：杠桿收購基金的投資方式
理解：
(1)創(chuàng)業(yè)投資的概念
(2)創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和運(yùn)作特點(diǎn)
(3)并購基金的概念和運(yùn)作特點(diǎn)
(4)公司型基金、合伙型基金、信托(契約) 型基金的概念和特點(diǎn)
(5)股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)
(6)股權(quán)投資母基金的作用
(7)政府引導(dǎo)基金的概念和運(yùn)作
第四章 股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立
分值：13%
重點(diǎn)掌握：
(1)募集方式的主要分類
(2)募集一般流程與募集所需主要資料
(3)基金組織形式選擇的影響因素
(4)股權(quán)投資基金的基本稅負(fù)
理解：
(1)理解股權(quán)投資基金募集與設(shè)立的概念
(2)理解募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任與義務(wù)
(3)理解基金合同的基本要求和主要內(nèi)容
(4)理解不同組織形式基金設(shè)立的條件及流程
第五章 股權(quán)投資基金的投資
分值：15%
重點(diǎn)掌握：
(1)業(yè)務(wù)盡職調(diào)查、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查、法律盡職調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容
(2)相對(duì)估值法、折現(xiàn)現(xiàn)金流法、創(chuàng)業(yè)投資估值法的原理與方法
(3)估值條款和估值調(diào)整條款、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款、第一拒絕權(quán)條款和隨售權(quán)條款、反攤薄條款、保護(hù)性條款和董事會(huì)席位條款、回售權(quán)條款和拖售權(quán)條款、競(jìng)業(yè)禁止條款、保密條款、
排他性條款
理解
(1)盡職調(diào)查的概念、目的和作用
(2)成本法和清算價(jià)值法的原理與方法
第六章 股權(quán)投資基金的投資后管理
分值：4%
重點(diǎn)掌握：項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的主要方式
理解：
(1)投資后管理的概念、內(nèi)容和作用
(2)投資后管理中獲取信息的主要方式
(3)項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo)
(4)增值服務(wù)的價(jià)值
(5)增值服務(wù)的主要內(nèi)容
第七章 股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出
分值：5%
重點(diǎn)掌握：
(1)我國二級(jí)股票市場(chǎng)的主要交易機(jī)制(競(jìng)價(jià)交易機(jī)制、大宗交易機(jī)制、要約收購機(jī)制、協(xié)議轉(zhuǎn)讓機(jī)制)
(2)掌握全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌后的退出方式
理解：
(1)理解境內(nèi)上市和境外上市的主要市場(chǎng)
(2)理解境內(nèi)直接上市的流程
(3)理解境內(nèi)間接上市、境外上市的主要方式
(4)理解全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌條件、掛牌流程
(5)理解協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式和流程
(6)理解清算退出的方式和流程
第八章 股權(quán)投資基金的內(nèi)部管理
分值：17%
重點(diǎn)章節(jié)：
(1)掌握基金收益分配的基本概念及方式
(2)掌握內(nèi)部收益率、已分配收益倍數(shù)、總收益倍數(shù)的計(jì)算方法
理解：
(1)理解公司型股權(quán)基金的增資、減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收益分配、清算
(2)理解合伙型股權(quán)基金的入伙/增加出資、 退伙/減少出資、份額轉(zhuǎn)讓、收益分配、清算
(3)理解信托(契約) 型股權(quán)基金的認(rèn)繳出資、 退出、份額轉(zhuǎn)讓、收益分配、清算
(4)理解基金估值的概念、原則和主要方法
(5)理解基金信息披露的內(nèi)容和安排
(6)理解基金托管的服務(wù)內(nèi)容
(7)理解基金服務(wù)業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容
(8)理解管理人內(nèi)部控制的作用、原則、要素構(gòu)成、主要控制活動(dòng)要求
第九章 股權(quán)投資基金的政府管理
分值：15%
重點(diǎn)掌握：
(1)掌握對(duì)股權(quán)投資基金管理人的基本要求
(2)掌握合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、視為合格投資者的情形及穿透核查的基本要求
(3)掌握單只基金的投資者人數(shù)限制
(4)掌握投資運(yùn)作中的禁止行為
(5)掌握基金信息披露的要求
(6)掌握股權(quán)投資基金合規(guī)運(yùn)營和非法集資的界限
(7)掌握對(duì)早期企業(yè)股權(quán)投資的稅收優(yōu)惠政策
理解：
(1)理解政府管理的主體及各主體的管理內(nèi)容
(2)理解合格投資者必備要素
(3)理解基金募集的一般規(guī)則
(4)理解監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查手段
(5)理解違反法律法規(guī)時(shí)的處理方式
第十章 行業(yè)自律管理
分值：14%
重點(diǎn)掌握：
(1)掌握行業(yè)自律的主要內(nèi)容
(2)掌握基金管理人登記和基金備案的原則和基本要求
(3)掌握基金管理人登記與基金備案的方式
(4)掌握基金管理人登記的內(nèi)容
(5)掌握基金備案的內(nèi)容
(6)掌握登記與備案的自律管理措施
(7)掌握合法募集主體
(8)掌握股權(quán)投資基金募集的主要程序
(9)掌握投資者適當(dāng)性管理的要求
(10)掌握基金募集的禁止性行為和禁止性推介渠道
(11)掌握信息披露的禁止性行為
理解：
(1)理解出具法律意見書應(yīng)重點(diǎn)核查的內(nèi)容
(2)理解信息披露的自律管理措施
(3)理解基金合同中必備條款和主要內(nèi)容
(4)理解股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理的相關(guān)要求
