2024年5月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試已經(jīng)結(jié)束，有不少考點(diǎn)都是年年考反反復(fù)復(fù)考的。學(xué)霸君根據(jù)考生回憶版真題整理了真題考點(diǎn)以及真題練習(xí)，準(zhǔn)備備考的考生朋友務(wù)必拉入復(fù)習(xí)名單，重點(diǎn)復(fù)習(xí)。
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基金法規(guī)真題回顧
投資者甲擬購(gòu)買正在募集發(fā)售的某只股票型公募基金，B商業(yè)銀行銷售人員張三引導(dǎo)甲至理財(cái)專區(qū)，以下哪些事項(xiàng)屬于張三應(yīng)當(dāng)向甲告知的內(nèi)容?（ ）
Ⅰ．產(chǎn)品的投資運(yùn)作方式
Ⅱ．產(chǎn)品的收益特征
Ⅲ．產(chǎn)品的主要風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ．基金經(jīng)理的歷史管理業(yè)績(jī)
A．I、II、III、IV
B．III、IV
C．I、IV
D．I、II、III
考點(diǎn)：基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范
基金銷售人員應(yīng)根據(jù)投資者的目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦基金品種，并客觀介紹基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，明確提示投資者注意投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。
基金銷售人員在為投資者辦理基金開(kāi)戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》的有關(guān)規(guī)定，并注意如下事項(xiàng)：①有效識(shí)別投資者身份；②向投資者提供“投資人權(quán)益須知”；③向投資者介紹基金銷售業(yè)務(wù)流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及方式、投訴渠道等；④了解投資者的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和流動(dòng)性要求。
基金銷售人員應(yīng)當(dāng)積極為投資者提供售后服務(wù)，回訪投資者，解答投資者的疑問(wèn)。
基金銷售人員應(yīng)當(dāng)耐心傾聽(tīng)投資者的意見(jiàn)、建議和要求，并根據(jù)投資者的合理意見(jiàn)改進(jìn)工作，如有需要應(yīng)立即向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告。
基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)避免其個(gè)人及其所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益優(yōu)先。
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